中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定(安全[2014]17号)

中国石油天然气集团公司 HSE管理体系审核管理规定

安全[2014]17号

第一章 总则

第一条 为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审核工作，提高审核质量，促进企业HSE管理体系规范有效运行，制定本规定。

第二条 HSE管理体系审核分为集团公司审核（含专业分公司审核）、企业审核和第三方审核。

第三条 HSE管理体系审核应当遵循“三不审核”的原则，即没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。

第四条 集团公司以企业规范开展内部审核为主体，逐步建立多层次、全覆盖，分专业、有侧重，多方式、高效率的HSE管理体系审核工作机制。

第五条 本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所属企业）。集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。

第二章 管理职责

第六条 集团公司安全环保与节能部负责HSE管理体系审核工作的总体策划和组织协调，主要职责如下：

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（一）制定集团公司HSE管理体系审核管理制度，明确审核工作的总体原则和基本程序；

（二）负责集团公司HSE管理体系审核员队伍建设工作； （三）协调指导专业分公司、所属企业的HSE管理体系审核工作；

（四）定期总结分析HSE管理体系审核工作情况，研究改进审核工作方式方法；

（五）监督HSE管理体系审核发现问题的整改落实。 第七条 专业分公司负责组织实施本专业领域的HSE管理体系审核工作，主要职责如下：

（一）制定本专业HSE管理体系审核管理制度； （二）结合本专业实际，完善本专业HSE管理体系审核检查表；

（三）制定本专业年度HSE管理体系审核方案，并组织实施；

（四）建立本专业HSE管理体系审核专家库；

（五）定期总结分析本专业HSE管理体系审核工作情况，督促、跟踪审核发现问题的整改落实。

第八条 所属企业负责组织实施本单位的HSE管理体系内部审核工作，主要职责如下：

（一）制定本单位HSE管理体系审核管理制度； （二）制定本单位年度HSE管理体系内部审核和管理评审方案，并组织实施；

（三）培养本单位HSE管理体系内审员队伍；

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（四）定期总结分析本单位HSE管理体系审核工作情况，对审核发现问题及时进行整改和关闭；

（五）确保HSE管理体系审核工作所需的资源。

第三章 审核程序和管理要求

第九条 HSE管理体系审核工作程序包括审核准备（包括文件审核）、召开首次会议、实施审核、审核组内部沟通、编写审核报告、召开末次会议等环节。审核组可根据审核目的对审核工作程序做相应调整。

第十条 集团公司HSE管理体系审核由安全环保与节能部总协调，专业分公司具体组织，每年对所属企业至少进行一次全要素审核；根据国家有关安排部署和特殊安全生产形势等，对重点单位可提高审核频次，开展专项审核。

第十一条 所属企业应当系统策划和规范实施HSE管理体系审核工作，每年至少完成一次覆盖领导层、机关部门和所有二级单位的内部审核工作。所属企业二级单位每年要对基层单位进行全覆盖审核。建设单位应当对重点工程施工承包商开展HSE管理体系审核工作。

第十二条 在策划和部署HSE管理体系审核工作时，应当符合《健康、安全与环境管理体系审核指南》标准（Q/SY1002.3）的要求，编制审核工作方案，完善现场审核检查表。

第十三条 应当结合年度安全环保重点工作安排、有关事故情况等，确定每一次的审核重点内容。突出关键装置、要害部位、重要业务流程，重点对安全环保责任落实、安全环保风险防控等

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