[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业2

【奥鹏】-[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业2 试卷总分:100 得分:100

第1题,投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。 A、路演 B、墓碑广告 C、尽职调查 D、股票推销 正确答案:A

第2题,投资银行的本源业务是（ ）。 A、承销； B、经纪； C、自营； D、并购。 正确答案:A

第3题,投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。 A、投资咨询业务； B、经纪业务； C、报价； D、做市业务。 正确答案:D

第4题,投资银行的活动领域主要集中在（ ）。 A、货币市场； B、资本市场； C、股票市场； D、债券市场。 正确答案:B

第5题,位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。 A、过桥贷款； B、股权资本； C、优先债务； D、从属债务。 正确答案:B

第6题,收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是

（ ）。 A、管理层收购； B、善意收购； C、要约收购； D、LBO收购。 正确答案:B

第7题,与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。 A、货币市场； B、资本市场； C、股票市场； D、债券市场。 正确答案:B

第8题,先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。 A、代销； B、承销； C、余额包销； D、全额包销。 正确答案:C

第9题,我国国债招标发行采用的是（ ）方式。 A、美国； B、荷兰； C、英国； D、德国。 正确答案:B

第10题,（ ）又有金边债券的称谓。 A、国债； B、金融债券； C、政府债券； D、公司债券。 正确答案:A

第11题,风险投资机构的职责包括（ ）。 A、筹集资金;

B、参与被投资企业的经营管理；

C、盈利退出；

D、评估选择投资项目；

E、开发风险企业适用的技术。 正确答案:A,B,C,D

第12题,证券承销的范围包括（ ）。 A、政府债券；

B、外国公司发行的证券； C、国际金融机构发行的证券； D、国内公司发行的债券； E、国内公司发行的股票。 正确答案:A,B,C,D,E

第13题,投资银行的传统业务包括（ ）业务。 A、承销； B、经纪； C、自营； D、并购； E、基金管理。

正确答案:A,B,C,D,E

第14题,与公募相比，私募发行的特点是（ ）。 A、购买者是特定投资者； B、监管宽松； C、融资速度快；

D、不需要公开发行证券； E、发行价格协商而定。 正确答案:A,B,C,D,E

第15题,债券的信用等级主要反映债券的（ ）。 A、质量;

B、发行计划； C、还本付息能力； D、还本付息资金来源； E、投资风险。 正确答案:A,C,E

第16题,证券发行的公正原则是指（ ）。 A、反欺诈；

B、反操纵； C、信息披露； D、反内幕交易； E、反投机交易。 正确答案:A,B,E

第17题,投资银行做市业务的目的是（ ）。 A、获取坐庄机会; B、获取价差收入；

C、带动投资银行一级市场业务； D、进行大宗交易； E、建立头寸。 正确答案:B,C

第18题,公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。 A、承销方式; B、承销程序； C、发行定价；

D、承销费用的收取； E、投资银行的选择。 正确答案:C,D

第19题,在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。 A、小精灵防卫术； B、毒丸防御； C、金降落伞法； D、股票回购；

E、寻找“白衣骑士” 。 正确答案:A,D,E

第20题,证券发行管理制度大致分为（ ）。 A、卖空制； B、信用制； C、登记制； D、核准制； E、买空制。 正确答案:C,D

第21题,为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。

A、错误 B、正确 正确答案:B

第22题,投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。 A、错误 B、正确 正确答案:B

第23题,信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。 A、错误 B、正确 正确答案:B

第24题,风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。 A、错误 B、正确 正确答案:A

第25题,投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。 A、错误 B、正确 正确答案:B

第26题,因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。 A、错误 B、正确 正确答案:A

第27题,当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。 A、错误 B、正确 正确答案:A

第28题,投资银行是指从事投资业务的银行。

A、错误 B、正确 正确答案:A

第29题,投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。 A、错误 B、正确 正确答案:B

第30题,一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。 A、错误 B、正确 正确答案:B