尽职调查清单(IPO)

尽职调查清单-国内IPO专用版

说明：与本调查内容不适用情况请注明，说明资料请提供电子文档和电子表格。 1

发行人基本情况调查 1--1

改制情况 1--1--1

改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告

1--1--2

改制前原企业（或主要发起人）的资产构成情况

1--1--3

改制前原企业（或主要发起人）的业务构成情况、业务流程

1--1--11

发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况 1--1--12 1--1--13 1--2

设立情况（股份公司或有限责任公司）

1--2--1

发行人设立时的政府批准文件

1--2--2

发行人设立时的营业执照复印件

1--2--3

发行人设立时的公司章程 1--2--4

发行人设立时的投资协议 1--2--5

1--2--6

发行人设立时的审计报告（如有）

1--2--7

发行人设立时的评估报告（如有）（包括实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的资产评估报告）

1--2--8

发行人设立时的验资报告

1--2--9

发行人设立时的工商登记文件 1--2--10

1--3

历史沿革

1--3--1

发行人历年经年检的营业执照、工商管理部门出具的所有变更查询资料 1--3--3

发行人历年年度财务报告 1--4

发起人、股东的出资情况

1--4--1

发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）

1--4--2

1--4--3

自然人发起人直接持股和间接持股的情况说明及相关法律文件 1--4--4

自然人发起人在发行人的任职情况

1--4--5

1--4--6

发起人对出资资产的产权证明 1--4--7

发起人出资资产权属存在纠纷或潜在纠纷的相关文件（如有） 1--4--8

1--4--9

发起人股份转让协议、批准文件等相关文件（如有） 1--4--10

股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）产权过户后的产权证书及相关证明文件 1--4--11

股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的资产评估报告 1--4--12

股东高新技术成果出资入股的，相关管理部门出具的高新技术成果认定书

1--4--13

1--4--14

1--4--15 1--5

重大股权变动情况 1--5--1

发行人第一次重大股权变动相关文件（按时间顺序）

1--5--1--1

股权转让协议

1--5--1--2