2019年监理工程师考试《建设工程监理基本理论和相关法规》考前复习资料
第一章第一节 监理的行为主体是工程监理单位。工程监理单位拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果。 建设工程监
理的性质：务学立平。服务性：监理单位不能完全取代建设单位的管理活动，不具有工程建设重大问题的决
策权。科学性：领导骨干之手法孰毒。独立是公平的基本前提。按照自己的工作计划和程序，根据自己的判断。公平性是基 本职业道德准则。在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。
强制监理范围：国家重点、国外资金、学校、影剧院、体育场馆；5 万m2 以上；3000万元以上。
1-2倍罚款，资质。转让监理业务，25%-50%罚款。50-100万元罚款，质量。隶属关系，5-10万元罚款。 《安全生产管理条例》10-30万元罚款，内容均与第14条有关。 吊销执业资格证书，5年内不予注册。
第一章第二节 项目建议书的内容视工程项目不同而有繁有简，但一般应包括以下几方面内容：⑴项目提出的必要性和
依据；⑵产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；⑶资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步 分析；⑷投资估算、资金筹措及还贷方案设想；⑸项目进度安排；⑹经济效益和社会效益的初步估计；⑺环境影响的初步评 价。
政府投资工程，审批制。直接投资和资本金注入的，审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报 告，严格审批其初步设计和概算。投资补助、转贷和贷款贴息：只审批资金申请报告。特别重大的项目还应实行专家评议制 度。国家将逐步实行政府投资项目公示制度。
企业投资《目录》中的，核准制，仅只需提交项目申请报告。《目录》以外项目，备案。 重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术设计阶段。 如初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，
并重新向原审批单位报批可行性研究报告。 建设单位应将施工图送施工图审查机构审查。施工图审查机构按法律、法规，对
施工图涉及公共利益、公众安全和工程
建设强制性标准的内容进行审查。审査的主要内容包括：强制、安全性、签字盖章。
建设准备工作内容：开工建设之前，包括：⑴征地、拆迁和场地平整；⑵完成施工用水、电、通信、道路等接通工作； ⑶组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；⑷准备必要的施工图纸；⑸办理工程质量监督和施工许可手 续。
生产准备的主要工作包括：组建生产管理机构，制定有关管理制度和规定；招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设 备的安装、调试和工程验收工作；落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等的来源和其他需协作配合的条件，并组织工 装、器具、备品、备件等的制造或订货等。
建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。办理质量监 督注册手续时需提供下列资料：⑴施工图设计文件审查报告和批准书；⑵中标通知书和施工、监理合同；⑶建设单位、施工 单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；⑷施工组织设计和监理规划(监理实施细则)；⑸其他需要的文件资料。
项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险。新上项目项目建议书批准后，组成筹备组。项目可行性研 究报告被批准后，应正式成立项目法人。可以是有限公司，也可是股份公司。
项目董事会职权：两个两头；审核、上报；研究解决。 第二章第一节 一、法律
㈠《建筑法》第8-11条、第32-33条
㈡《招标投标法》 依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至截标止，最短不得少于20日。 投标人在截标前，可以补充、修改、撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。
由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体中标的，各方共同与招标人签订合同， 承担连带责任。招标人不得强制投标人组成联合体。
开标应当在招标人的主持下，在截标的同一时间公开进行。 依法必须进行招标的项目，评委会成员人数为5人以上单数。专家不得少于2/3。 在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。
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招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，订立书面合同。
依法必须进行招标的项目，应自确定中标人之日起15日内，提交招标投标情况的书面报告。 ㈢《合同法》。建设工程合同（勘察、设计、施工）；委托合同（监理合同、项目管理服务合同）。
当事人订立合同，需要经过要约和承诺两个阶段。要约是希望与他人订立合同的意思表示。要约邀请，是希望他人向自 己发出要约的意思表示。要约邀请并不是合同成立过程中的必经过程。要约到达受要约人时生效。撤回要约的通知应当在要 约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。
承诺是受要约人同意要约的意思表示。承诺应当在要约确定的期限内到达要约人。承诺通知到达要约人时生效。撤回承 诺的通知应当在承诺通知到达要约人之前或者与承诺通知同时到达要约人。承诺的内容应当与要约的内容一致。受要约人对 要约的内容作出实质性变更的，为新要约。承诺生效时合同成立。
提供格式条款一方免除自己责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。对格式条款的理解发生争议的， 应当按照通常理解予以解释。对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释。格式条款和非格式 条款不一致的，应当采用非格式条款。
缔约过失责任：订立合同过程中。效力待定合同：限制民事行为能力人、无权代理人代订的合同。 无效合同：损害国家、集体、第三人、社会公共利益利益；合法掩盖非法；违反强制性规定。 可变更或者撤销的合同：重大误解、显失公平、欺诈胁迫、乘人之危。 无效合同或者被撤销的合同自始没有法律约束力。解决争议方法的条款独立存在。 知道或者应当知道，1年；其它，5年。应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形，可中止履行：经营 状况严重恶化；转移财产、抽逃资金，以逃避债务；丧失商业信誉；其他。
二、行政法规
《建设工程质量管理条例》第10、21-22、26-28、30-31、33、35-40条 《建设工程安全生产管理条例》第7-8、10、13-14、21-27、29-31条
《生产安全事故报告和调查处理条例》生产安全事故等级：一般/较大/重大/特别重大，死亡3/10/30人，重伤(急性工业 中毒) 10/50/100，直接损失1000/5000/10000万元
事故报告时限：现场有关人员立即，本单位负责人1小时，逐级不超过2小时。 事故报告包括：⑴单位概况；⑵时间、地点、现场情况；⑶简要经过；⑷事故已经造成或者可能造成的伤亡人数(包括下
落不明的人数)和初步估计的直接经济损失；⑸已经采取的措施；⑹其他。 事故调查报告包括：⑴单位概况；⑵发生经过和救
援情况；⑶人员伤亡和直接经济损失；⑷原因和性质；⑸事故责任的 认定以及对事故责任者的处理建议；⑹事故防范和整改措施。
《招标投标法实施条例》按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须进行招标的项目，其招标范围、招 标方式、招标组织形式应当报项目审批、核准部门审批、核准。
邀请招标：①只有少量潜在投标人；②费用占比过大。不招标：①不可替代；②采购人依法能够自行建设、生产或者提 供；③特许经营项目；④需影响施工或者功能配套要求；⑤其他。
资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5 日。澄清或者修改的内容可能影响资格预审申请文件或者投标文件编制 的，应在截止至少3 /15日前，书面通知所有获取文件的潜在投标人；不足，应顺延。
资格预审文件异议截止2日前；招标文件异议截标10日前。幵标异议现场。评标结果异议公示期间。 依法必须进行招标的项目提交资格预审申请文件的时间，自停止发售之日起不得少于5日。 不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人：①提供有差别的项目信息；②设定条件与招标项目不相适应或与合同履
行无关；③特定行政区域或者特定行业；④采取不同的资格审查或者评标标准；⑤限定或者指定特定的专利等；⑥非法限定 所有制形式或者组织形式；⑦其他。
对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标人两阶段招标：第一阶段，提交不带报价的技术建议。第二阶段， 提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件。提交投标保证金的，第二阶段提出。
投标有效期从截标之日起算。投标保证金不得超过招标项目估算价的2%，有效期应与投标有效期一致。 招标人已收取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。 未通过资格预审，逾期送达，不按照招标文件要求密封，应拒收。
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资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或者参加其他联 合体投标，相关投标均无效。 属于投标人相互串通投标：协商、约定、按要求。视为投标人相互串通投标的情
况。
超过1/3的评委会成员认为评标时间不够的，招标人应当适当延长。招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候 选人，公示期不得少于3日。招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期 存款利息。履约保证金不得超过中标合同金额的10%。
第二章第二节 工程开工前，建设单位应将监理单位名称，监理范围、内容和权限及总监姓名书面通知施工单位。 总监：
监理单位法定代表人书面任命，应由注册监理工程师担任。 总监代表/专监：具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、3/2 年及以上工程实践经验并经监理业务 培训的人员。
监理员：具有中专及以上学历并经过监理务培训的人员。
第三章第一节 设立有限责任公司，应当具备下列条件：股东 设立股份有限公司，应当具备下列条件：发起
人、股份 工程监理企业经营活动准则：守法、诚信、公平、科学。 诚信：善意的心态。经营理念、责任、文化的集中体现。合同、合作；需求调查；内部信用制度。
要做到公平，必须做到：⑴要具有良好的职业道德；⑵要坚持实事求是；⑶要熟悉有关建设工程合同条款；⑷要提高专 业技术能力；⑸要提高综合分析判断问题的能力。
第三章第二节 注册证书和执业印章是监理师的执业凭证，本人保管、使用。注册证书和执业印章的有效期为3年。 初始
注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。注 册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册。延续注册有效期3 年。变更注册后 仍延续原注册有效期。变更注册需提交：变更注册申请表；与新单位劳动合同复印件；工作调动证明（解聘合同或者到期证 明、退休证明）。
权利：⑴使用注册监理工程师称谓;⑵在规定范围内从事执业活动;⑶依据本人能力从事相应的执业活动;⑷保管和使用本 人的注册证书和执业印章;⑸对本人执业活动进行解释和辩护;⑹接受继续教育;⑺获得相应劳动报酬;⑻对侵犯本人权利的行为 进行申诉。
义务：⑴遵守法律、法规、规定;⑵履行管理职责,执行技术标准、规范和规程;⑶保证执业活动成果的质量,并承担相应责 任;⑷接受继续教育,努力提高执业水准; ⑸在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章; ⑹保守在执业中知 悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密;⑺不得涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让注册证书或执业印章; ⑻不得 同时在两个及以上单位受聘或者执业;⑼在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动; ⑽协助注册管理机构完成相 关工作。
职业道德：⑴维护国家的荣誉和利益,按照“守法、诚信、公平、科学”的准则执业;⑵执行有关工程建设法律、法规、标 准和制度,履行监理合同规定的义务;⑶努力学习专业技术和建设监理知识,不断提高业务能力和监理水平;⑷不以个人名义承揽 监理业务;⑸不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职; ⑹不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法;⑺不收受被监理单位的任何礼金、有价证券; ⑻ 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项;⑼坚持独立自主地开展工作。
注册监理工程师继续教育分为必修课和选修课，在每一注册有效期内各为48学时。继续教育作为注册监理工程师逾期初 始注册、延续注册和重新申请注册的条件之一。
第四章第一节 采用邀请招标方式，建设单位不需要发布招标公告，也不进行资格预审(但可组织必要的资格审查)。 监理
招标准备工作包括：确定招标组织，明确招标范围和内容，编制招标方案(包括：划分监理标段、选择招标方式、选 定合同类型及计价方式、确定投标人资格条件、安排招标工作进度等)等内容。 建设工程监理资格审查大多采用资格预审的方
式进行。 资格预审的目的是为了排除不合格的投标人，进而降低招标人的招标成本，提高招标工作效率。 建设工程监理招标属于服务类招标，其标的是无形的“监理服务”。建设单位在选择工程监理单位最重要的原则是“基 于能力的选择”，而不应将服务报价作为主要考虑因素。
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