2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试卷及答案

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试卷 1.保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.15日; B.15个工作日 C.10日 D.10个工作日 [答案]D

2.有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。 A.2 B.5 C.15 D.20; [答案]B

3.基金管理人的权利不包括()。

A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 [答案]B

4.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，并处()罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5元以上10万元以下i D.5万元20万元以下 [答案]B

5.账户存续期间证券公司营业部应每(.)年对自然人客户信息进行一-次全面核查。 A.1 B.3

C.5 D.2 [答案]B

6.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.5;1倍以上5倍以下 C.3;2倍以上4倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 [答案]B

7.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。 A.1%-3% B.1%-5% C.3%~5%

D.5%~10% [答案]B

8.中国证监会对保荐代表人资格的申请自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 [答案]B

9.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司 [答案]B

10.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是()。

A.新聘用机构须30日内重新进行该人员执业注册登记

B.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须30曰内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记 [答案]D

8月31日《金融市场基础知识》部分真题如下：

1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于( )万元。 A.3000 B.1000 C.2000 D.4000 答案：C

2、下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。

A.债券和股票都属于有价证券 B.债券和股票都说无期证券

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 D.债券和股票的收益率是互相影响的 答案：D

3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )。 A.50% B.40% C.30% D.20% 答案：C

4、沪深300股指期货合约的合约乘数为( )。 A.每点100元 B.每点300元 C.每点600元