桂林电子科技大学继续教育学院《证券法》作业A

桂林电子科技大学继续教育学院《证券法》

作业A

1. ( 单选题 ) 证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：1

2. ( 单选题 ) 证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：1

3. ( 单选题 ) 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：1

4. ( 单选题 ) 证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：1

5. ( 单选题 ) 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：1

6. ( 单选题 ) 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：1

7. ( 单选题 ) 公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：B 标准答案：B

解析： 得分：1

8. ( 单选题 ) 公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一,就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：1

9. ( 单选题 ) 公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：1

10. ( 单选题 ) 如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明他们持有本公司股票、

债券的情况,则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：1

11. ( 单选题 ) 证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：1

12. ( 单选题 ) 实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有,但在其存续期间不得分配给会员。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：B

标准答案：B 解析： 得分：1

13. ( 单选题 ) 进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：1

14. ( 单选题 ) 证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用,应当经证券交易所许可。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：1

15. ( 单选题 ) 证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后,才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：1

16. ( 单选题 ) 根据《证券法》要求,证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的,其注册资本不应低于人民币一亿元,且该注册资本应当为实缴资本。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：1

17. ( 单选题 ) 担任破产清算的公司的董事,对其破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾五年的,不得担任证券公司的董事。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：A 标准答案：B 解析： 得分：0

18. ( 单选题 ) 证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：1

19. ( 单选题 ) 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错

学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：1

20. ( 单选题 ) 国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料,拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可处以三万元以上三十万元以下的罚款,暂停或者撤销证券公司相关业务许可。 ( )(本题1.0分)

A、 对 B、 错 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：1

21. ( 单选题 ) 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,依照《证券法》,国务院证券监督管理机构采取以下的措施中,哪项是错误的? ( )(本题2.0分)

A、 通知处境管理机关依法阻止其处境 B、 责令其限期改正

C、 责令其转让所持证券公司的股权 D、 限制其股东权利 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：2

22. ( 单选题 ) 对证券登记结算的以下叙述中,哪项是错误的? ( )(本题2.0分)

A、 应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保 B、 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户,用于已成交的证券交易的清算交收

C、 在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

D、 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,但在一定情况下,司法机关可以强制执行 清算交收帐户 学生答案：D 标准答案：D 解析： 得分：2

23. ( 单选题 ) 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料,其保存期限不得少于( )年(本题2.0分)

A、 五年 B、 十年 C、 二十年 D、 二十五年 学生答案：C 标准答案：C 解析： 得分：2

24. ( 单选题 ) 下列对证券登记结算机构职能的叙述中,哪项是不准确的? ( )(本题2.0分)

A、 证券账户、结算账户的设立 B、 证券的托管和过户

C、 证券交易所上市证券交易的清算和交收 D、 受发行人的委托派发证券权益 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：2

25. ( 单选题 ) 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查,以下叙述中,哪项是错误的? ( )(本题2.0分)

A、 可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B、 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书

C、 被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒

D、 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：2

26. ( 单选题 ) 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中,哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准? ( )(本题2.0分)

A、 查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B、 现场检查

C、 限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日 D、 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料 学生答案：C 标准答案：C 解析：

得分：2

27. ( 单选题 ) 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有: ( )(本题2.0分)

A、 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 B、 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C、 为投资者提供证券咨询服务

D、 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 学生答案：C 标准答案：C 解析： 得分：2

28. ( 单选题 ) 以下关于证券业协会的说法中,哪项是错误的? ( )(本题2.0分)

A、 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人 B、 证券公司应当加入证券业协会

C、 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

D、 证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准 学生答案：D 标准答案：D 解析： 得分：2

29. ( 单选题 ) 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的? ( )(本题2.0分)

A、 责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B、 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款

C、 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司, 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D、 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：2

30. ( 单选题 ) 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的? ( )(本题2.0分)

A、 责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B、 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C、 给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任

D、 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款 学生答案：C 标准答案：C 解析： 得分：2

31. ( 单选题 ) 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。(本题2.0分)

A、 3 B、 4 C、 5 D、 7 学生答案：C 标准答案：C 解析： 得分：2

32. ( 单选题 ) 证券的风险性是指实际收益与( )的相背离。(本题2.0分)

A、 预期收益 B、 账面收益

C、 真实收益 D、 市场收益 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：2

33. ( 单选题 ) ( )通过对基金买卖股票频率的衡量,可以反映基金的操作策略。(本题2.0分)

A、 持股集中度 B、 净值增长率 C、 基金股票周转率 D、 标准差 学生答案：C 标准答案：C 解析： 得分：2

34. ( 单选题 ) 关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是 ( )。(本题2.0分)

A、 以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象 B、 可以进行套利交易

C、 本质上是一种指数基金 D、 会出现折价或溢价交易 学生答案：D 标准答案：D 解析： 得分：2

35. ( 单选题 ) 在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是( )。(本题2.0分)

A、 久期 B、 已实现收益 C、 基金分红 D、 净值增长率 学生答案：D 标准答案：D 解析： 得分：2

36. ( 单选题 ) ( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。(本题2.0分)

A、 保荐人(主承销商) B、 发行人律师

C、 承担审计业务的会计师事务所 D、 中国证监会 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：2

37. ( 单选题 ) 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币( )。(本题2.0分)

A、 2000万元 B、 5000万元 C、 1亿元 D、 2亿元 学生答案：C 标准答案：C 解析： 得分：2

38. ( 单选题 ) 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是( )。(本题2.0分)

A、 金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”) B、 道-琼斯工业股价平均数

C、 日经225股价指数 D、 上证50指数 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：2

39. ( 单选题 ) 下列关于股息的说法不正确的是( )。(本题2.0分)

A、 股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B、 股息使用比较多的是现金股利和股票股利 C、 上市公司必须每年发放股息

D、 现金股息是最普通、最基本的股息形式 学生答案：C 标准答案：C 解析： 得分：2

40. ( 单选题 ) 对于老年人来说,应选择货币型、( )或股票配置比例低的平衡型基金等安全性较高的基金产品,以实现稳健、安全等目的。(本题2.0分)

A、 保本型 B、 积极型

C、 成长型 D、 激进型 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：2

41. ( 单选题 ) 人民法院制作的发生法律效力的判决书是公文书证、报道性书证。(本题2.0分)

A、 正确 B、 错误 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：2

42. ( 单选题 ) 在诉讼中，证人对与案件有重要关系的情节，故意作虚假证明，意图陷害他人或者隐匿罪证的，构成伪证罪。(本题2.0分)

A、 正确 B、 错误 学生答案：A 标准答案：B

解析： 得分：0

43. ( 单选题 ) 《关于民事诉讼证据的若干规定》规定：“证人可以出庭作证，接受当事人的质询。”(本题2.0分)

A、 正确 B、 错误 学生答案：A 标准答案：B 解析： 得分：0

44. ( 单选题 ) 鉴定人有专职鉴定人和兼职鉴定人之分。(本题2.0分)

A、 正确 B、 错误 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：2

45. ( 单选题 ) 《关于民事诉讼证据的若干规定》规定：“当事人在法庭辩论终结前撤回承认并经对方当事人同意，或者有充分证据证明

其承认行为是在受胁迫或者重大误解情况下作出且与事实不符的，不能免除对方当事人的举证责任。”(本题2.0分)

A、 正确 B、 错误 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：2

46. ( 单选题 ) 《关于民事诉讼证据的若干规定》规定：“诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。”(本题2.0分)

A、 正确 B、 错误 学生答案：B 标准答案：A 解析： 得分：0

47. ( 单选题 ) 在审判阶段，证人没有要求为其姓名保密的权利。(本题2.0分)

A、 正确 B、 错误

学生答案：A 标准答案：B 解析： 得分：0

48. ( 单选题 ) 待证事实与其年龄、智力状况或者精神健康状况相适应的无民事行为能力人和限制民事行为能力人，不可以作为证人。(本题2.0分)

A、 正确 B、 错误 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：2

49. ( 单选题 ) 犯罪嫌疑人去公安机关自首，经查证属实，这是反驳证据（无罪证据）。(本题2.0分)

A、 正确 B、 错误 学生答案：B 标准答案：B 解析： 得分：2

50. ( 单选题 ) 在民事诉讼中，商店用复写纸开具的收据的第二联，虽然制作方式是复写，但其都是原始证据。(本题2.0分)

A、 正确 B、 错误 学生答案：A 标准答案：A 解析： 得分：2

51. ( 多选题 ) 根据《证券法》和证券法原理,下列那些选项是正确的?( )(本题2.0分)

A、 证券法上的证券均具有流通性 B、 证券代表的权利可以是债权 C、 所有证券投资均具有风险性 D、 所有证券发行均应公开进行 学生答案：A,B,C,D 标准答案：ABCD 解析： 得分：2

52. ( 多选题 ) 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?( )(本题2.0分)

A、 可以买卖该基金管理人发行的债券 B、 可以买卖上市交易的股票、债券 C、 不得从事承担无限责任的投资 D、 不得用于承销证券 学生答案：B,C,D 标准答案：BCD 解析： 得分：2

53. ( 多选题 ) 从行为内容上,证券发行行为包括( )。(本题2.0分)

A、 证券募集 B、 创设权利 C、 印制证券 D、 交付证券 学生答案：B,D 标准答案：BD 解析： 得分：2

54. ( 多选题 ) 某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此,下列哪些选项是正确的?( )(本题2.0分)

A、 未经股东大会决议批准,公司董事会不得实施此项购置计划

B、 如果股东大会决议不批准,公司董事会坚持此项购置计划,证券监督管理机构有权责令该公司改正

C、 证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款 D、 在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下,该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求 学生答案：A,B,C 标准答案：ABC 解析： 得分：2

55. ( 多选题 ) 对于下列有关证券交易的问题,哪一个应该给以否定的回答?( )(本题2.0分)

A、 股票交易是不是只能在证券交易所进行 B、 证券交易能不能以期货方式进行

C、 证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止 D、 证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法 学生答案：A,C 标准答案：AC 解析： 得分：2

56. ( 多选题 ) 甲股份有限公司债券上市交易后因出现法定情形被暂停上市。下列哪些表述符合暂停上市的规定?( )(本题2.0分)

A、 甲公司最近2年连续亏损 B、 甲公司的法定代表人发生变更 C、 甲公司发生重大违法行为

D、 甲公司未按照公司债券募集办法履行义务 学生答案：A,C,D 标准答案：ACD 解析： 得分：2

57. ( 多选题 ) 证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应当承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?( )(本题2.0分)

A、 发行人的董事、监事、经理 B、 承销商的董事、监事、经理 C、 出具证券投资咨询意见的咨询机构 D、 出具法律意见书的律师事务所 学生答案：A,D 标准答案：AD 解析： 得分：2

58. ( 多选题 ) 甲公司的股票上市文件公告以后,一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律根据?( )(本题2.0分)

A、 公告文件披露了最大的10名股东的名单,但没有说明他们的持股数额

B、 公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况

C、 公告文件披露了最近3年的盈利情况,但没有报告公司未来3年的盈利预测 D、 公告文件提供了股东大会的申请上市决议,但没有提供主要债权人的同意书 学生答案：A,B 标准答案：AB 解析： 得分：2

59. ( 多选题 ) 根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定,下列哪些表述是正确的?( )(本题2.0分)

A、 公司应在当年8月底以前向证监会和交易所报送中期报告,并予以公告 B、 公司应在4月底以前向证监会和交易所报送上一年的年度报告,并予以公告 C、 公司的中期报告和年度报告都必须记载公司财务会计报告和经营状况

D、 公司的中期报告和年度报告都必须记载持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 学生答案：A,B,C 标准答案：ABC 解析：

得分：2

60. ( 多选题 ) 下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为?( )(本题2.0分)

A、 发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票 B、 公司董事、监事、经理在任职期间内转让本公司股票

C、 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D、 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票 学生答案：C,D 标准答案：CD 解析： 得分：2