证券从业资格考试大纲

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证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）

中国证券业协会 2015年11月

目 录

第一部分 业务监管

第一章 证券投资顾问业务监管 ......................................................................错误!未定义书签。

第一节 资格管理 ......................................................................................错误!未定义书签。 第二节 主要职责 ......................................................................................错误!未定义书签。 第三节 工作规程 ......................................................................................错误!未定义书签。 第四节 法律责任 ......................................................................................错误!未定义书签。 第二部分 专业基础

第二章 基本理论 ..............................................................................................错误!未定义书签。

第一节 生命周期理论 ..............................................................................错误!未定义书签。 第二节 货币的时间价值 ..........................................................................错误!未定义书签。 第三节 资本资产定价理论 ......................................................................错误!未定义书签。 第四节 证券投资理论 ..............................................................................错误!未定义书签。 第五节 有效市场假说 ..............................................................................错误!未定义书签。 第三部分 专业技能 第三章 客户分析 ..............................................................................................错误!未定义书签。

第一节 信息分析 ......................................................................................错误!未定义书签。 第二节 财务分析 ......................................................................................错误!未定义书签。 第三节 风险分析 ......................................................................................错误!未定义书签。 第四节 目标分析 ......................................................................................错误!未定义书签。 第四章 证券分析 ..............................................................................................错误!未定义书签。

第一节 基本分析 ......................................................................................错误!未定义书签。

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第二节 技术分析 ......................................................................................错误!未定义书签。 第五章 风险管理 ..............................................................................................错误!未定义书签。

第一节 信用风险管理 ..............................................................................错误!未定义书签。 第二节 市场风险管理 ..............................................................................错误!未定义书签。 第三节 流动性风险管理 ..........................................................................错误!未定义书签。 第四部分 专项业务 第六章 品种选择 ..............................................................................................错误!未定义书签。

第一节 产品选择 ......................................................................................错误!未定义书签。 第二节 时机选择 ......................................................................................错误!未定义书签。 第三节 行业轮动 ......................................................................................错误!未定义书签。 第七章 投资组合 ..............................................................................................错误!未定义书签。

第一节 股票投资组合 ..............................................................................错误!未定义书签。 第二节 债券投资组合 ..............................................................................错误!未定义书签。 第三节 衍生工具 ......................................................................................错误!未定义书签。 第八章 理财规划 ..............................................................................................错误!未定义书签。

第一节 现金、消费和债务管理 ..............................................................错误!未定义书签。 第二节 保险规划 ......................................................................................错误!未定义书签。 第三节 税收规划 ......................................................................................错误!未定义书签。 第四节 人生事件规划 ..............................................................................错误!未定义书签。 第五节 投资规划 ......................................................................................错误!未定义书签。

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