证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案

2018年证券从业《金融市场基础知识》真题（2）

1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（ ）%的，无须取得证券自营业务资格。 A 80 B 85 C 90 D 95

答案：A

解析: 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

2 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。

A 证券承销与保荐业务 B 证券经纪业务 C 融资融券业务 D 证券自营业务 答案：C

解析: 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

3 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（ ）万元。 A 400 B 300 C 200 D 100 答案：B

解析: 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

4 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（ ）万元。 A 100 B 200 C 300 D 500 答案：B

解析: 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；④净

资产不少于200万元。

5 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 A 5 B 7 C 10 D 15

答案：C

解析: 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

6 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。

A 中国证券登记结算有限责任公司 B 基金公司 C 证券交易所 D 中国证监会 答案：A

解析: 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

7 证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（ ）个月。 A 2 B 3 C 5 D 6 答案：D 解析:

8 （ ）的成直标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A 中央证券登记结算有限责任公司 B 深圳证券登记结算公司 C 上海证券登记结算公司

D 中国证券登记结算有限责任公司 答案：D

解析: 2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

9 （ ）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段