2019 年证券从业资格考试知识点《法律法规》： IPO
《IPO并在创业板上市管理暂行办法》
1. 总则：适用在境内创业板 IPO 的股票。 2. 发行条件
3. 发行程序 （ 主板上市申请的核准程序，创业板与主板基本一致 ）
1）申报：发行人按规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证 监会申
报。
2） 受理：中国证监会收到申请文件后，在 5 个工作日内作出是否 受理
决定。
3）初审：中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对申请文
件初审。
4）预披露：发行人理应将招股说明书在中国证监会网站预先披露。 发行人能够将招股说明书 （ 申报稿 ） 刊登于其企业网站，但披露内容理 应完全一
致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。
5） 发行审核委员会审核。
6） 决定：自中国证监会核准发行之日起，发行人应在 6 个月内发 行股票 ; 超过 6 个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核 准后方可发行。股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核 准决定之日起 6 个月
后，发行人可再次提出股票发行申请。
4. 信息披露
5. 监督管理和法律责任
发审委对首次公开发行股票的审核工作
中国证监会于 2006年 5月发布实施了《中国证券监督管理委员 会发行审核委员会办法》 （2009 年 5月 13日修订） 。设立：主板发审委、 创业板发审委、上市公司并购重组委，发审委是主板和创业板发审委 的统称。发审委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证 监会认可的其他证券的发行申请。
发审委的构成和职责
① 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的相关专 家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为 25名，部分发审委委员能 够为专职。其中中国证监会的人员 发审委设会议召集人 5 名，中国证监会以外的人员 20 名。
5 名。创业板 和并购重组委员不得互35名，证监会 5 名。主板、创业板
相兼任。
② 发审委委员每届任期 1 年， 能够连任，但连续任期最长不超过
3 届。
③发审委委员理应符合下列条件：第一，坚持原则，公正廉洁， 忠于职
守，严格遵守国家法律、行政法规和规章 ; 第二，熟悉证券、会 计业务及相关的法律、行政法规和规章 ; 第三，精通所从事行业的专业 知识，在所从事的领域内有较高声誉 ;第四，没有违法、违纪记录 ; 第 五，中国证监会认为需要符合的其他条件。
④发审委委员有下列情形之一的，中国证监会理应予以解聘：第 一，违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 ; 第二，未按照 中国证监会的相关规定勤勉尽职的 ; 第三，本人提出辞职申请的 ; 第四， 两次以上无故不出席发审委会议的 ; 经中国证监会考核认为不适合担任 发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。 发审委委员解聘后，中国证监会应即时选聘新的发审委委员。
3. 发行程序 （ 主板上市申请的核准程序，创业板与主板基本一致 ）
申报、受理、初审、预披露、发审委审核、决定
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