C、防止市场的过度投资 D、市场有效性的提高
(66) 以下关于套利定价模型（APT）的描述，正确的是（）。 A、假设所有证券的收益都受到共同因素的影响
B、表明单个证券的收益率与其对市场组合的贡献率之间存在线性关系
C、表明在均衡状态下，证券的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定 D、当市场处于均衡状态时，最优风险证券组合就等于市场组合 (67) 关于债券基金的久期，下列说法正确的是（ ）。 A、久期越长，利率风险越高
B、久期可以准确反映利率微小波动对债券的影响
C、久期越长，基金净值波动幅度越大（对应同等利率变化情况下）
D、债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均 (68) 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括（）几个层次。 A、低风险等级 B、无风险等级 C、中风险等级 D、高风险等级
(69) 根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，基金评价业务遵循的原则包括（）。 A、长期性原则 B、及时性原则 C、一致性原则 D、公开性原则
(70) 基金财产保管对托管人的基本要求包括（）。 A、保证基金资产的保值增值 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密 D、保证基金资产的安全
(71) 以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。
A、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 B、申购费不得超过认购或申购金额的10%
C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D、基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等费现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一切的优惠 (72) 基金的服务机构包括（）。 A、基金注册登记机构 B、律师事务所 C、证券交易所
D、基金投资咨询机构
(73) 证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。 A、预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B、预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C、预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D、无风险收益率=预期收益率-风险补偿
(74) 我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则包括（）。
A、投资组合报告的编制及披露 B、基金净值表现得编制及披露 C、主要财务指标的计算机披露 D、交易的业务规则的编制及披露
(75) ETF申购赎回中的现金替代分为()几种类型。 A、禁止现金替代 B、可以现金替代 C、必须现金替代 D、以上都是
(76) 需要披露会计报表和会计报表附注内容的财务会计报告包括()。 A、基金净值公告
B、报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表 C、报告期末及其前一个年度两年度的比较式利润表
D、报告期末及其前一个年度比较式所有者权益（基金净值）变动表 (77) 基金会计的会计责任主体包括（）。 A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金登记机构 D、证券交易所
(78) 我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就拥有了（）。
A、基金份额的收益权 B、基金资产的管理权 C、基金份额的处置权 D、基金份额的所有权
(79) 证券投资基金市场营销的内容包括[ ]。 A、目标客户确定 B、营销过程管理 C、营销组合设计 D、营销环境分析
(80) 如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人（）。 A、采用积极的管理策略，通过挑选价值低估股票超越大盘 B、努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本
C、通过对股票的分析买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 D、力求超越市场
(81) 分析股票基金组合特点的指标有（）。 A、平均市值 B、平均市盈率 C、平均市净率 D、费用率
(82) 以下关于基金资产估值的说法，正确的是（）。 A、基金一般按照固定的时间间隔对基金资产进行估值 B、开放式基金每周披露一次基金份额净值
C、从基金资产中扣除所有负债即是基金资产净值
D、基金在进行资产估值时可以采用不同的估值方法检验结果的准确性
(83) 以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括以下几方面()。
A、对市场有效性的判定不同 B、分析基础不同 C、使用的分析工具不同 D、风险收益不同 (84) 根据有关规定，（）买卖基金的差价收入征收营业税。 A、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
B、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动所取得的收入 C、金融机构
D、银行和非银行金融机构
(85) 基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的如下信息()。
A、主要负责人从业经历 B、主要负责人教育背景
C、境外投资顾问和境外托管人的名称
D、境外投资顾问和境外托管人的注册地址
(86) 下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（）。 A、是消极型的长期再平衡方式
B、保持投资组合中各类资产的比例固定 C、在股票价格上涨时提高股票的投资比例 D、适用于风险承受能力较稳定的投资者
(87) A证券的预期报酬率为12%，标准差为15%；B证券的预期报酬率为18%，标准差为20%。投资于两种证券组合的可行集是一条曲线，有效边界与可行集重合，以下结论中正确的有()。
A、最小方差组合是全部投资于A证券
B、最高预期报酬率组合是全部投资于B证券
C、两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱
D、可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合 (88) 投资组合保险策略假定()。
A、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降 B、各类资产收益率不发生大的变化
C、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升 D、各类资产收益率发生较大的变化
(89) 因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的,一般应由[ ]承担。 A、基金托管人 B、会计师事务所 C、基金注册登记机构 D、基金管理人
(90) 在我国,保本型基金可以投资于[ ]。 A、国债回购 B、国债 C、A股股票
D、债券投资
(91) 基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程()。 A、接收交易数据 B、制作清算指令 C、执行清算指令 D、确认清算结果
(92) 关于信息披露的作用,以下表述正确的有()。 A、有利于投资者的价值判断
B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有效防止信息滥用
D、有利于提高证券市场的效率
(93) 根据我国的实践，基金募集申请核准的主要程序和内容包括（）。 A、对基金募集申请材料进行合规性审查 B、对基金募集申请材料进行齐备性审查 C、办理基金备案
D、对基金募集申请进行评审
(94) 资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。 A、支付模式为凸型
B、在易变、波动性大的市场环境中有利 C、要求的市场流动性适中 D、下降时买入，上升时卖出
(95) 在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括()。 A、制定公司投资管理相关制度
B、确定基金经理可以自主决定投资的权限 C、定期审议基金经理的投资报告 D、考核基金经理的工作绩效
(96) 根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（）。 A、周期类股票 B、稳定类股票 C、非周期类股票 D、能源类股票
(97) 基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。 A、基本管理制度 B、内部控制大纲 C、部门业务规章 D、业务操作手册
(98) 开放式基金募集期限届满时,具备下列[ ]条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A、基金份额持有人的人数不少于100人
B、基金募集份额总额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币 C、基金份额持有人的人数不少于200人
D、基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币 (99) 下列关于证券投资基金宣传推介材料的禁止情形,说法正确的有()。 A、不得预测基金的证券投资业绩
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