54（2009年3月多选题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）等账户。
A．融券专用证券账户 B．融资专用证券账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．信用交易证券交收账户
55（2009年3月多选题）融资融券交易一般规则包括（ ）。
A．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起2个交易日内向证券公司申报
B．客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接迹款的方式向证券公司偿还融入资金 C．客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券 D．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
56（2009年3月多选题）关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有（ ）。 A．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50％
B．融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100％ C．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％
D．融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％
57（2009年3月多选题）证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（ ）。
A．约定融资融券特定的财产信托关系 B．融资融券交易的主要业务操作环节 C．约定导致合同终止的各种具体情形 D．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
58（2009年3月多选题）交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，其中包括（ ）。
A．融资买入额 B．融资余额 C．融券卖出量 D．融券余量
59（2009年3月多选题）下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有
（ ）。
A．结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内
B．证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户
C．T日所有证券交易资金清算后为净应付的，中国结算上海分公司按“先回购，后其他交易品种”的交收违约顺序处理
D．T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
60（2009年3月多选题）关于融资融券业务的证券划转指令处理，以下选项中正确的有（ ）。
A．证券公司应当根据投资者委托发出证券划转指令，并保证所发指令的真实、准确 B．证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令
C．在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令
D．登记结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理
三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。
1（2009年3月判断题）目前，0～99股的委托属于零数委托。（ ）
2（2009年3月判断题）实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、4天4个品种。（ ）
3（2009年3月判断题）《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，申报价格最小变动单位为0．001元或其整数倍。（ ）
4（2009年3月判断题）交收系统在T日对T+0进行预交收。（ ） 5（2009年3月判断题）上海证券交易所B股实行净额交收。（ ）
6（2009年3月判断题）国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。（ ）
7（2009年3月判断题）股份转让公司只能在2家证券公司办理股份转让。（ ） 8（2009年3月判断题）证券公司应当于每个交易日2l：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。（ ）
9（2009年3月判断题）维持担保比例超过200％时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。（ ）
10（2009年3月判断题）证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审计意见。（ ）
11（2009年3月判断题）全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。（ ）
12（2009年3月判断题）上海证券交易所于2006年12月份推出了买断式回购品种。（ ）
13（2009年3月判断题）ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。（ ）
14（2009年3月判断题）股票交易可以在场外交易市场进行，也可以在证券交易所中进行。前者通常称为“上市交易”，后者的常见形式是柜台交易。（ ）
15（2009年3月判断题）金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融工具形成的标准化合约为对象进行的流通转让活动。（ ）
16（2009年3月判断题）可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。（ ）
17（2009年3月判断题）我国《证券法》规定，设立证券公司；必须具备的条件之一为：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（ ）
18（2009年3月判断题）合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（ ）
19（2009年3月判断题）如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。（ ）
20（2009年3月判断题）对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（ ）
21（2009年3月判断题）我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法入资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券公司。（ ）
22（2009年3月判断题）证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（ ）
23（2009年3月判断题）有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。（ ）
24（2009年3月判断题）证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（ ）
25（2009年3月判断题）证券公司自营业务的清算由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（ ）
26（2009年3月判断题）在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为5％是退市风险警示的处理措施之一。 （ ）
27（2009年3月判断题）在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。（ ）
28（2009年3月判断题）在证券交易过程中，委托的内容有很多项，投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和权益得以保障的重要环节。（ ）
29（2009年3月判断题）转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（ ）
30（2009年3月判断题）目前，我国B股实行T+0回转交易制度。（ ）
31（2009年3月判断题）目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。（ ）
32（2009年3月判断题）净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。（ ）
33（2009年3月判断题）目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（ ）
34（2009年3月判断题）根据证券交易所的相关规定，在我国，一个自然人和法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对手同一类别的证券账户，原则上一个自然人或法人只能开立一个账户。（ ）
35（2009年3月判断题）新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
36（2009年3月判断题）根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）
37（2009年3月判断题）证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）
38（2009年3月判断题）目前，中国结算公司对结算备付金的利息每六个月结息一次。（ ）
39（2009年3月判断题）目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。（ ） 40（2009年3月判断题）柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（ ）
41（2009年3月判断题）与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（ ）
42（2009年3月判断题）《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务中自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的800％。。（ ）
43（2009年3月判断题）为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是：必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。（ ）
44（2009年3月判断题）申请从事资产管理业务的证券公司必须具有不低于2亿元人民币的净资本。（ ）
45（2009年3月判断题）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。（ ） 46（2009年3月判断题）在我国，国债买断是回购到期购回结算的交收时点为R+1日15：00。（ ）
47（2009年3月判断题）限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强48、2009年3月判断题）证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）
49（2009年3月判断题）客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。（ ）
50（2009年3月判断题）证券公司在向客户融资融券前，应当与客户签订融资融券业务
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