2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
1．按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（）。
B.开放日的收益公告 C.节假日的收益公告 D.运作期的收益公告 参考答案：A,B,C
A.封闭期的收益公告
2．金融衍生工具一般包括：（）
B.金融期货 C.金融期权
A.金融远期
D.金融互换三、判断题。（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）
3．《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定，主要包括下列哪几方面的内容?（）
A.报告义务C.诚信义务
B.配合检查义务D.审慎核查义务
参考答案：A,B
A.投资组合报告C.股票投资明细
4．基金招募说明书摘要中包括的内容有（）。
B.基金业绩和费用概览
D.交易佣金明细 参考答案：A,B
5．基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（）A.基金管理人对代销机构的监督检查B.基金代销机构自身自律
C.中国证监会及其派出机构的监督管理
D.证券行业协会的自律管理参考答案：A,B,C,D
6．基金信息披露的主要义务人为（）
B.基金托管人 C.证券交易所
A.基金管理人
参考答案：A,B,D
D.基金份额持有人
7．后台管理系统应当具备的功能有（）。B.交易清算、资金处理的功能C.提供投资资讯功能参考答案：ABD
A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
【解析】C项，提供投资资讯功能属于前台管理系统应当具备的功能。
8．开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（）。A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币
B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
D.金份额持有人不少于1000人 参考答案：A,C
C.金份额持有人不少于200人
9．关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。
B.注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本
A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
C.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历参考答案：ABC
D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
【解析】证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第（二）项至第（九）项和第十条第（三）项、第（四）项规定的条件外，还应当具备下列条件：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以}二基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；④
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