C-TPAT美国海关和边境稽查局（CBP） 5.0 程序
5.1 物理安全
确保所有建筑物用牢固材料建成以抵抗非法进入和外部闯入。
5.1.1 由安全经理负责统筹及安排安全检查小组每月一次对全厂范围的建筑、设施进行检
查，将检查结果报告安全经理并及时沟通相关部门（如维修部）。确保所有内外门窗和围栏等配备足够数量的锁具，并且所有锁具必须是具备有效的防盗性能的。对一些经鉴定已损坏的或过于陈旧超过使用过期的要及时维修或更换，要确保其构造更加合理，防止一切非法的进入。
5.1.2 在货仓内，对于一些高价值的货物必须采用铁柜或贮存于独立的房间内作为重点保
护。各部门都需配备一个贵重物品或化学品储存专用铁柜。
5.1.3 由维修部负责对全厂范围内照明系统的安装及检修。包括厂区周围、围墙、生产区
域、生活区域、娱乐区、厕所等。保证有足够的照明灯光，及时更换已坏的灯具和线路。并保持有足够的后继电源，以防止发生突然停电供应。
5.1.4 规划中必须将客车、私家车与货物运输车分区停泊，禁止未经许可人员的进入。建
造司机休息室让司机有个固定的场所休息。
5.1.5 装载货物区及卸货区按要求规划安装CCTV录像系统，且对该两区域的录象记录保
留不少于31天，规划安装CCTV录像系统之前货物装载区必须有相关人员检查记录。货物装载区已用铁栏隔离成独立区域；卸货区因场地所限暂以可移动铁栏分隔来限制未经许可人员的进入。
5.1.6 建立畅通的内外交流系统，编制内部电话联络表张贴，公布安全经理及各主要人员
的联络电话等；保持与地方公安和法律部门的联络，及保留与他们的所有会议记录，进一步完善我厂的安全工作。 5.2 进入程序
禁止非法进入成品存储区、装卸运输区等重要区域
5.2.1 本厂所有雇员需凭个人有效厂证进出厂内外。外来客人或供应商来访，需向值班保
安员说明来访原因，待电话联系被访人证实来访者的身份及来由后，在《来访人员登记表》上作好记录，然后发给 “进门证”，并根据实际情况决定是否需由保安员带领。当来访客人离开时，需收回其 “进门证”。
5.2.2 进入我厂的车辆及司机人员，亦需填写《车辆出入登记》方可进入，待车辆停泊好
后，需于到指定的 “司机休息室”等待，不得随意进入其它未经许可进入场所。
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5.2.3 人事部需向保安部提供所有离职员工名单，供应部向保安部提供终止合作供应商名
单，保安部负责监控，防止离职人员和中止合作的供应商进入我厂。
5.2.4 所有人员携带对象进出厂区时需接受保安人员的检查。如发现非个人物品或无货单
对象，保安员应拒绝其携带出厂，严重者需向保安经理或地方法律部门汇报作进一步处理。
5.2.5 进一步加强对重点区域的进入控制。如成品贮存区，由专人负责控制，严禁非准许
人员和物料进入；装卸货物时，一定要由安全经理或指定的安全人员当场监控，除专门的装卸作业人员外，其余不得进入。
5.2.6 加强厂区内的保安巡逻，任何时候在厂区内发现有无识别证或可疑人员即应上前盘
查，或带保安值班室询问、记录。严格参照我公司的《保安岗位职责》执行。 5.3 安全程序
加强对货物进出的安全控制以确保避免合法货物的交换或丢失，及避免非法物料的进入。
5.3.1 所有来料由仓储科和安全经理或指定代表人核对供应部发出的《采购单》，对无货
单物料一律拒绝收货。经核查为本厂所采购的物料后卸运至独立的验收区域，按品检科《来料检验程序》进行验收。合格的搬运至贮存区分区摆放。
5.3.2 生产区域所有的物品，包括从来料到半成品、成品都要有适当的标识，并经过称重、
记数后形成帐目记录，生产的全过程各部门的帐目记录必须是清晰无误的。
5.3.3 为确保货物在运输途中完好无损，及时发现被调包或盗窃、丢失的现象，有必要制
订保重实施货物在装载完成后，所有车门都必须进行上锁。如属出口货物，车厢不能上锁的需在完成装载后用相机将装载的货物、车厢号码等拍照，存档于仓储科及业务部。
5.3.4 仓储科及各生产车间的所有物料都必须建立定期检查制度，如发现物料短缺或过
剩，需向供应部、安全经理及客户汇报。
5.3.5 所有货物进出，仓储科必须保存其物料交收凭据。
5.3.6 加强对货物运输车辆的安全管制。所有进入厂区的货物运输车辆均要停泊在指定的
货物停车场，并由安全经理安排人员对该区域进行监控，严禁未经许可人员、客车或私家车、非法物料接近或进入货物停车场。
5.3.7 当部门主管或值班保安员接到紧急事故的事情举报后，应立即把紧急事故情况向安
全经理汇报。安全经理指示稳定现场，控制事态的进一步发展，经调查了解，能及时解决处理的，当即解决，如遇有事态严重，经侦查到或怀疑有异常和非法活动等，应立即向当地公安法律部门举报，并在事故发生后的24小时内把事件通知给海关及客户，公司内公开、明确的事件举报联络方法和电话号码。 5.4 人员安全
对新雇员进行雇用审查、背景调查、确保公司人员安全，消除安全隐患，满足C-TPAT防恐要求。
5.4.1 人事部对应聘人员进行面试，核实身份证及其它有效证件，符合《劳动法》务工年
龄等条件的发给招工《人事登记表》或《新员工登记表》。
5.4.2 要求应聘者在《报名表》中据实填写个人履历、学历、政治背景及详细地址。 5.4.3 对应聘重要岗位：如保安、仓管、搬运等的人员，人事部要通过公安部门协助查核
其身份背景，证实有无犯罪前科、是否参加不明党派、有否复杂的社会关系等，经核实合格后方可录用。
5.4.4 本公司在职一年以上人员每年必须抽查100%到当地警务区进行一次政治背景调查。
着重了解雇员中有否可疑现象，有否拉帮结派，有否密谋内部阴谋，有否恐怖倾向等。
5.5 教育和培训认知
通过对雇员进行安全、防恐等常识的教育培训，全方位地促进公司的安全控制。
5.5.1 人事部组织安排对新雇员除进行常规的一、二级培训外，还进行防恐、安全等常识
的培训。向各员工派发反恐教材，内容包括：认识内部阴谋，识别非法进入，保持产品的完整性等。
5.5.2 定期或不定期地组织员工培训，结合不同时期的形势特点和日常的实际情况，对员
工进行防恐常识的教育培训。
5.5.3 设立奖励机制，鼓励员工积极参与安全控制。如：实行 “有奖举报”等等。
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客户验厂总结报告
一、验厂文件清单
1、工卡或考勤记录（过去十二个月） 2、工资表（过去十二个月） 3、人事花名册及员工个人档案 4、劳动合同
5、社会保险收据、花名册及合格证明文件等 6、工商营业执照
7、消防检查报告或合格证明文件
8、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等 9、环保证明文件 10、厂规或员工手册
11、政府有关当地最低工资规定文件
12、设备安全许可证(如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等) 13、特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等） 14、当地劳动局关于延长加班之批文 15、未成年工体检及劳动局登记记录 16、厂房平面图
17、其它文件（视乎审核情况所需）
18、货物进出管理、预防不明物料介入程序/准确运输信息维护程序 19、货物检查程序/包裹、快递及货物处理程序
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20、突发安全事件处理程序/盘查未经许可的/或无识别人员试图进入公司程序
21、货柜、卡车、货运车检查程序/检查货柜完整性及封条可*性程序/
22、装柜控制程序/货柜、货车封条程序验证/防止非授权人员进入货柜或货柜区域程序
23、信息安全程序/反恐风险评估程序/雇员身份识别及进出权限控制程序 24、外来人员进出及检查记录/车辆进出及检查记录/货柜检查记录 25、内/外部钥匙控制记录/例行安全检查/巡查记录/闭路电视资料记录 26、货物进出记录/货物多数/少数问题登记、调查及处理记录/货物、包裹记录
27、物料/产品出入仓记录/运输记录、报关单
28、安全事件/事故登记、报告及处理记录/反恐内部审核及记录 29、同物料、产品供应商和服务提供商签署的反恐协议
30、服务提供商清单及供应商反恐协议/对服务提供商的反恐评审记录 31、反恐知识及意识培训记录/识别假文件及电脑信息安全培训记录 32. 保安手册 33. 员工手册 34. 招聘程序 35. 物货柜管理程序货 36. 反恐主要程序 37. 紧急应变管理程序 38. 招聘程序 39. 安全细则
40. 员工报告潜在安全隐患程序
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二. 其他资料及纪录
1. 装柜卸柜纪录
2. 仓库货物标示卡 3. 客户资料 4. 保安处全厂花名册 5. 来访人员车辆登记表 6. 员工车辆登记表 7. 货车检查纪录 8. 保安培训纪录 9. 辞工物品交还表 10. 反恐培训纪录 11. 厂车登记表 12. 保安上岗证
三. 硬件方面的要求 1. 围墙高度2米以上
2. 厂区内有足够的照明 3. 电子安全系统 4. 独立的成品区 5. 装卸区与停车厂分开
6.管理部也要求有一套钥匙/管理程序
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客户验厂涉及到的问题
1、你什么时候入厂的？
2、你是如何找到这份工作的？（广告、熟人介绍、中介或经纪人） 3、每个月通常有几天休息？
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