2016年下半年上海证券从业资格考试我国的股票类型考试试题

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2016年下半年上海证券从业资格考试：我国的股票类型考

试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。 A．水平分析 B．债券互换 C．应急免疫

D．骑乘收益率曲线

2、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。 A．确定营销目标

B．制定和实施营销策略 C．制定具体的营销计划

D．进行营销控制与营销评估

3、关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。

A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标 D．基金份额价格与资产净值经常不一致 4、封闭式基金的期限是指__。

A．基金从成立起到终止之间的时间

B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间 C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间 D．从每年的1月1日到该年的12月31日 5、发行人编制合并财务报表的，应（）。 A．披露合并财务报表

B．同时披露合并财务报表和母公司财务报表 C．子公司财务报表 D．母公司财务报表

6、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。 A．一个交易主体，一次交易契约 B．两个交易主体，两次交易契约 C．一个交易主体，两次交易契约 D．两个交易主体，一次交易契约 7、下列各项不属于融资成本的是__。 A．发行股票支付给金融机构的手续费 B．向股东支付的股息和红利

C．发行股票后回购本公司股票所需的资金 D．借款支付的利息

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8、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。 A．决定权和审批权 B．决定权和经营权 C．经营权和审批权 D．经营权和执行权

9、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。 A．境内资产证券化和离岸资产证券化

B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

10、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。 A．1 B．3 C．5 D．7 11、根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A．风险意识 B．资金的拥有量 C．市场效率 D．投资业绩

12、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。 A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素 13、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。 A．直销渠道 B．平销渠道 C．代销渠道 D．网络渠道

14、某B股最后交易日的收盘价为美元/股，每股红利为美元/股，股权登记日收盘价为美元/股，则该股除息报价为__美元/股。 A． B． C． D．

15、我国主权财富基金的发端是__。 A．中国投资有限公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII

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D．QDII

16、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A．12 B．10 C．7 D．5

17、在__市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。 A．弱势有效 B．半强势有效 C．强势有效

D．任意类型的有效

18、基金管理人与托管人之间是__的关系。 A．所有者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者

19、基金托管人的机构设置一般包括__。

A．负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门 B．负责基金资金清算、核算的部门 C．负责技术维护、系统开发的部门 D．负责交易监控、风险管理的部门

20、提高市场透明度是加强证券市场__的重要措施。 A．流动性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性

21、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。 A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

22、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。

A．征收营业税，免征企业所得税 B．免征营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．免征营业税，免征企业所得税

23、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用元，预计每年股利元，这笔优先股的资本成本是__。 A．% B．%

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