2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
A.健全性原则和有效性原则
1．基金管理公司内部控制应当遵循（）
C.相互制约原则 D.成本效益原则 参考答案：A,C,D
B.适当控制原则
2．债券的特性包括：（）
B.流通性 C.安全性 D.收益性
A.偿还性
参考答案：A,B,C,D
3．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）
B.中盘型 C.小盘型 D.价值型
A.大盘型
参考答案：A,B,C
4．基金信息披露的主要义务人为（）
B.基金托管人 C.证券交易所
A.基金管理人
参考答案：A,B,D
D.基金份额持有人
A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件
5．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。
C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
参考答案：B,C,D
A.风险评估
6．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。
B.确定风险管理战略D.监控风险管理业绩
C.风险管理的组织实施
E.改进风险管理能力 参考答案：A,B,C,D,E
7．托管人及托管业务的重大事件时包括（）。托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％B.托管人召集基金份额持有人大会C.发生涉及托管业务的诉讼参考答案：B,C,D
D.托管人受到监管部门的调查
8．基金与股票、债券比较：（）
B.所筹资金的投向不同 C.风险收益特征不同 D.不同性质融资工具 参考答案：A,B,C,D
A.反映的经济关系不同
9．金融衍生工具一般包括：（）
B.金融期货 C.金融期权
A.金融远期
D.金融互换三、判断题。（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）
10．基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
B.交易监督 C.信息披露
A.资产保管参考答案：A,B,C,DD.资产清算与会计核算
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