证券交易讲义一

第1讲：考试概述、第一章（一） 讲义

考试概述

一、考试概述

证券从业人员资格考试是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券业从业人员资格管理制度明确规定，中国证监会认定的从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书。

该考试科目包括五门，各科次总体评价及各科考试的相对难易：

证券交易：★★★★☆ 证券基础知识：★★★☆ 证券投资基金：★★★★ 证券投资分析：★★★★ 证券发行与承销:★★★★☆

证券基础知识是必过内容。通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源；通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。 二、考试题型

考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。其中单项选择题60道，每个0.5分；不定选项选择题，40道（每题1分）；判断题60道，每个0.5分（不倒扣分）。 试卷总分100分，60分为合格线。考试时间：110分钟（考试开始后必须在此时间内完成，到时系统会自动交卷）

三、出题特点

根据历年的考题，尤其是近三年的考题特点。可以大致归纳如下常见的出题方式：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。 如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。

就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。

就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重大法规、规则出题。

如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 3、反向出题。

就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。

如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。 4．跨章节出题。

学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。

如证券交易类型中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券品种的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。

5．计算题隐蔽出题。

以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。

重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。 6．条件出题。

证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件。

如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。 7．对比出题。

把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。

如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、股票发行与债券发行等等。

8．根据容易使学员混淆的内容出题。

很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊。 如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。 四、新旧教材内容的对比

2010年新教材和2009年教材比较，章节由原来的九章变为十章，新增证券交易这一章节，该章节只是把原来知识点调整为一个新的章节，学员请注意新旧教材内容上删减的部分及新增的部分，其他调整部分知识点并未变动，只是在知识点内容编排时进行了结构调整。

具体变化比较请看下表 2010版和2009版证券交易考试教材的区别 教材章 变化说明 节 调 原第一章第二节知识点证券交易出 程序 一 原第一节证券交易概念与基本要 调素、第二节证券交易程序和交易机制整 合并为一节，因此第一章新教材调整为两小节 原第一章第二节证券交易程序，原第二章第三节委托买卖、第四节竞价与成交、第五节证券公司与客户之间的清算、原第三章第一节证券帐户管理、托管与存管组成新教材第二章证券交易程序 调 整 二 新增 原教材第四章特别交易事项及监 三 调管调整为新教材第三章，结构上有小 整 的调整 调 原教材第二章调整证券经纪业务整 为新教材第四章 新 证券经纪业务营运管理、证券经 四 增 纪业务营销管理 调 原教材第二章的第三、四、五节 出 调 原教材才第二章第六、七节合并为整 新教材第四章的第四节 调 原教材第三章经纪业务相关实务 五 整 为新教材第五章 调 原教材第三章第一节证券帐户管理、 出 证券登记、证券托管与存管 调 原教材第五章证券自营业务，内容基 六 整 本无变化，但有些知识点结构的调整 原教材第六章资产管理业务，内 调容基本无变化，但有些知识点结构的 七 整 调整 原教材第七章融资融券业务，内 调容基本无变化，但有些知识点结构的 八 整 调整 调 原教材第八章债券回购交易 整 九 原教材第九章第五节债券回购交 调易的清算与交收调整为新教材第九章整 第三节

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