证券基础章节习题

第一章证券市场概述知识测试习题、

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。 A．证券市场是价值直接交换的场所 B．证券市场是财产权利直接交换的场所 C．证券市场是价值实现增值的场所 D．证券市场是风险直接交换的场所

2．进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ ）。 A．证券市场网络化

B．各种类型的个人投资者快速成长 C．金融机构混业化

D．各种类型的机构投资者快速成长

3．在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（的买卖。 A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

4．按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。 A．公募证券和私募证券

B．政府证券、政府机构证券、公司证券 C．上市证券与非上市证券 D．股票、债券和其他证券 5．狭义的有价证券是指（ ）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．上市证券

6．美国的证券市场是从买卖（ ）开始的。 A．商业票据 B．企业债券 C．政府债券 D．股票

7．按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A．募集方式

B．是否在证券交易所挂牌交易 C．证券所代表的权利性质 D．证券发行主体的不同

8．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。 A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场

9．中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

）

A．全国人大 B．国务院

C．全国人大常务委员会 D．中国人民银行

10．世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。 A．荷兰的阿姆斯特丹 B．美国的纽约 C．美国的华盛顿 D．英国的伦敦

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1．银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ ）。 A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票 D．定期存单

2．有价证券具有的主要特征是（ ）。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性

3．从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（ ）。 A．反映了一种权利义务关系 B．是持有者的财产权利证明 C．是证明或设定权利的书面凭证 D．表明持有人拥有某种特定权益

4．现代股份制公司主要采取（ ）形式。 A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．无限责任公司 D．合伙制公司

5．证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ）。 A．货币凭证 B．法律凭证 C．书面凭证 D．资本凭证

6．关于证券业协会的叙述正确的是（ ）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责 7．证券市场的形成主要归因于（ ）。 A．社会化大生产和商品经济的发展 B．股份制的发展 C．信用制度的发展

D．国家政策的支持

8．证券市场中介机构主要包括（ ）。 A．证券公司 B．证券登记结算机构 C．证券服务机构 D．证券交易所

9．按证券发行主体分类，证券可分为（ ）。 A．公司证券 B．金融证券 C．政府证券 D．私募证券

10．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。 A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1．证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（ ）

2．股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（ ）

3．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（ ） 4．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（ ）

5．我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（ ） 6．费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。（ ）

7．中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ） 8．1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。（ ）

9．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。（ ）

10．货币证券是有价证券的主要形式。（ ） 第二章

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)

1．依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（ ）。

A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

2．股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）确定的。 A．现值理论 B．预期理论 C．合理收益理论

D．流动性理论

3．股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（ ）。 A．以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B．公司资产收益权和剩余资产分配权 C．优先认股权或配股权 D．股东持有的股份可依法转让

4．下列关于优先股的说法中，不正确的是（ ）。

A．优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率 B．发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本 C．优先股票股东也有表决权

D．在财产清偿时先于普通股股东，风险较小 5．股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。 A．普通股票和优先股票 B．记名股票和无记名股票 C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票

6．《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（ ）。 A．不记名股票 B．国有股 C．普通股 D．记名股票

7．股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。 A．设权证券 B．证权证券 C．要式证券 D．资本证券

8．在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（ ）分类。 A．股东的权利和义务 B．投资主体的不同性质 C．流通受限与否 D．按剩余资产分配顺序

9．下面关于有面额股票的叙述不正确的是（ ）。 A．能为股票发行价格的确定提供依据 B．可以明确表示每一股所代表的股权比例

C．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额 D．股票的发行或转让价格较灵活

10．决定股票市场价格的是股票的（ ）。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)

1．非累积优先股票的特点有（ ）。 A．股息分派以年度为界 B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻

2．股票应载明的事项主要有（ ）。 A．公司名称 B．公司成立时间 C．股票种类 D．票面金额

3．我国《公司法》规定股票发行价格可以是（ ）。 A．票面金额 B．超过票面金额 C．低于票面金额 D．任意金额

4．普通股票股东的权利包括（ ）。 A．公司重大决策参与权

B．公司资产收益权和剩余资产分配权

C．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利

D．持有的股份可依法转让的权利

5．中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。 A．存款准备金制度 B．发行国债 C．调节税率

D．再贴现政策、公开市场业务

6．下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（ ）。 A．公司经营状况 B．心理因素 C．行业与部门因素 D．宏观经济与政策因素

7．赋予股东优先认股权的主要目的是（ ）。 A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 B．保护原普通股股东的利益和持股价值 C．确保公司股份能足额认购 D．增加公司的募集资金

8．我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）。 A．国家股 B．法人股 C．社会公众股 D．外资股

9．无记名股票与记名股票的差别，正确的是（ ）。 A．二者在股东的权利方面存在差别

B．记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人

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