C、投资经验 D、爱好
29、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ）
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
30、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）
A、期货公司应当保留书面风险监管报表;
B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章; C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表; D、报表的保存期限应当不少于5年。 31、宋体交易所应当履行的职能包括：（ ）
A、制定并实施证券交易所的业务规则 B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处 D、监管制定交割仓库的业务
32、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D、不以真实身份从事期货交易的
33、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（A、期货交易所结算部总监 B、期货投资咨询机构的咨询师 C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 34、宋体期货公司的业务按大类划分为（ ）
A、期货经纪业务 B、期货投资咨询业务 C、期货资产管理业务 D、期货存贷款业务
35、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）
A、真实 B、准确 C、完整 D、公开
36、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为 B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 37、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）
A、保证金制度 B、当日无负债结算制度 C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
38、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（
A、期货经纪公司 B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构
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） ）
39、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）
A、遵守有关法律、法规、规章和政策 B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
40、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。
A、周报表 B、月报表 C、季度报表 D、年报表
5、（ ）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
A、错 B、对
6、（ ）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。
A、错 B、对
7、（ ）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
A、错 B、对
8、（ ）期货公司的总经理可以兼任独立董事。
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、（ ）期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会派出机构批准。 A、错 B、对
2、（ ）客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
A、错 B、对
3、（ ）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。
A、错 B、对
4、（ ）期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。
A、错 B、对
A、错 B、对
9、（ ）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，%考*试大%由期货公司承担举证责任。
A、错 B、对
10、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。
A、错 B、对
11、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
A、错 B、对
12、（ ）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
A、错 B、对
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13、（ ）期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。
A、错 B、对
14、（ ）人民法院可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。
A、错 B、对
15、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。
A、错 B、对
16、（ ）客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。
A、错 B、对
17、（ ）香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。
A、错 B、对
18、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。
A、错 B、对
19、（ ）期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。
A、错 B、对
20、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。
A、错 B、对
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参考答案
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、D 2、B 3、A 4、A 5、C 6、C 7、C 8、B 9、C 10、B 11、D 12、C 13、B 14、A
15、答案：ABCD 16、答案：A 17、A 18、C
19、答案：A 20、C
21、参考答案：C 22、C 23、A 24、C 25、C 26、D 27、D 28、D 29、A 30、D
31、答案：B 32、B 33、A 34、B 35、C 36、C
37、D
38、参考答案：B 39、B 40、A 41、B 42、D 43、A 44、B
45、答案：D 46、B 47、C 48、C 49、C 50、C 51、D 52、D 53、A 54、A 55、C 56、D 57、C 58、D 59、D 60、B 61、C 62、D 63、A 64、D 65、B 66、C 67、B 68、B 69、B 70、D
71、参考答案：B 72、A 73、B 74、C 75、B
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