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2011年期货从业资格考试《市场基础》试题：第三章
1、期货交易所的性质和主要职能是什么?
性质：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。在现代市 场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织，自身并不参与交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约 标的商品，只为期货交易提供设施和服务。
职能：(1)提供交易场所、设施及相关服务 (2)制定并实施业务规则 (3)设计合约、安排上市 (4)组织和监督期货交易 (5)监控市场风险 (6)保证合约履行 (7)发布市场信息
(8)监管会员的交易行为 (9)监管指定交割仓库
2、会员制和公司制交易所有哪些不同?
会员制与公司制期货交易所不但在设立时不同，在实际运行过程中也有明显差别：首先，设立的目的不同;其次，承担法律责任不同;再次，适用法律不尽相同;最后，资金来源不同。
3、结算机构的功能有哪些? (1)计算期货交易盈亏 (2)担保交易履约 (3)控制市场风险
4、期货经济公司的性质和设立条件是什么?
性质：期货经济机构是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易交收取交易手续费的中介组织。其交易结果由客户承担。
设立条件：期货经济机构的设立必须根据有关法律、规章，按照规定程序办理手续。公司设立前须经政府主管部门批准，并到政府有关部门办理登记注册后才能 开业。我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经济公司必须经中国证监会批准。未经批准，任何单位和个人不得从事期货经济业务。设立期货经济公司，应 当符合公司法的规定，并具备下列条件：
(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;
(2)主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格; (3)有固定的经营场所和合格的交易设施;
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(4)有健全的管理制度;
(5)中国证监会规定的其他条件。
5.期货投机者在期货市场上有何作用?
(1)投机者是期货风险的承担者，是套期保值者的交易对手;
(2)投机交易促进市场流动性，保障了期货市场价格发现功能的实现; (3)适度的期货投机能够减缓价格波动。
6.政府监管机构和期货业协会分别在期货市场发挥些什么作用? 政府监管机构的作用有：一、规定市场参与者经营期货业务所必需的最低资本额标准。这是保证期货市场财务完整性、保护客户利益的必要措施。二、规定严格 的账户设立制度。政府主管部门明文规定，佣金商必须将客户的履约保证金存款与该公司的资金分立账户，禁止任何形式的挪用。三、管辖交易所的有关业务活动， 比如负责批准新合约的上市、审查交易所批准的会员资格、审查交易所做出的裁决等。
期货业协会的作用有：一、负责会员的资格审查和登记工作。二、监管已登记注册会员的经营情况。三、调解纠纷，协调会员关系。四、普及期货知识、教育宣传期货协会的作用。
7.期货市场上有哪些相关服务机构? 交割仓库、结算银行和信息服务公司
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