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字段描述 初始购回期限 初始购回日期 初始融资利率 初始交易数量 初始交易金额 预期购回交易金额 是否合并管理交易 原初始交易合同序号 资金用途描述 业务备用字段
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序号 字段名 CSGHQX CSGHRQ CSRZLL CSJYSL 类型 N C N N N N C C 10 CSJYJE 11 GHJYJE 12 HBGLJY 长度 备注 4,0 单位:天 8 格式:CCYYMMDD 年化收益率 9,4 单位:% 10,0 单位:股 18,2 单位:元 18,2 ‘0’=否 1 ‘1’=是 22 13 YSHTXH 14 ZJYTMS 15 YWBYZD C C 100 100 预留字段，全空格 约定购回当日初始交易报告券商T日通过交易系统发生的约定购回初始交易情况，不含特殊初始交易业务。
(1) KHLX（客户类型）:客户的身份属性，个人投资者设臵为?0?，机构投资者设臵为?1? （下同）。
(2) CSJYRQ(初始交易日期): 本约定购回初始交易发生的日期（下同）。 (3) CSHTXH（初始合同序号）:本约定购回初始交易的委托合同序号（下同）。 (4) CSGHQX（初始购回期限）、CSGHQX（初始购回日期）、CSRZLL（初始融资利率）: 约定购回初始交易时，券商与客户达成的购回期限、购回日期、融资利率。初始购回期限是初始交易日起至初始购回日期之间的自然日数；融资利率的计量单位为年化收益率%，如初始融资利率为5.0000%，则初始融资利率字段填报数值应为5.0000（下同）。
(5) CSJYSL(初始交易数量):交易系统确认的约定购回初始交易合同的交易数量,对应“综合回报库SJSZHHB.dbf”的HBCJSL，数值上应大于0（下同）。
(6) CSJYJE(初始交易金额):交易系统确认的约定购回初始交易合同的交易金额,对应“综合回报库SJSZHHB.dbf”的HBHBJE，数值上应大于0（下同）。
(7) 预期购回交易金额:本约定购回初始交易按约定的初始购回日期及初始融资利率购回时，预期的购回交易金额。
(8) HBGLJY(是否合并管理交易): 对于由于合并管理需要而发起的约定回购初始交易，设臵为?1?（是），否则设臵为?0?(否)。注:合并管理是指一笔约定购回初始交易（称为:原初始交易）达成后，后续由于保证金不足而需新发起一笔或多笔
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约定购回业务之券商技术系统变更指南
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初始交易（称为:后续初始交易）以维持保证金满足履约保障要求的业务管理过程。对合并管理的后续初始交易，HBGLJY(是否合并管理交易) 设臵为?1?；其它的初始交易， HBGLJY(是否合并管理交易) 均设臵为?0?(下同)。
(9) HBHTXH（原初始交易合同序号）:如果本约定购回初始交易是合并管理的后续初始交易，则设臵为原初始交易的合同序号，否则设臵为全空格。
(10) ZJYTMS（资金用途描述）:简要描述客户从本约定购回初始交易中获得资金的后续用途，不超过50个汉字长度，左对齐，不足右补空格。
5、约定购回当日购回交易报告YDGH0002_ccyymmdd.dbf 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 字段名 字段描述 证券代码 客户证券账户号 客户类型 初始交易日期 初始合同序号 初始融资利率 初始购回期限 初始购回日期 初始交易数量 初始交易金额 购回交易日期 购回交易合同序号 实际融资利率 ZQDM ZQZH KHLX CSJYRQ CSHTXH CSRZLL CSGHQX CSGHRQ CSJYSL 类型 C C C C C N N C N N C C N C N N N N C 10 CSJYJE 11 GHJYRQ 12 GHHTXH 13 GHRZLL 14 GHJYLX 15 GHJYSL 16 GHJYJE 17 QYCLSL 18 QYCLJE 19 YWBYZD 购回交易类型 购回交易数量 购回交易金额 权益处理数量 权益处理金额 业务备用字段 长度 备注 6 10 ‘0‘=个人 1 ‘1‘=机构 8 格式:CCYYMMDD 22 年化收益率 9,4 单位:% 4,0 单位:天 8 格式:CCYYMMDD 10,0 18,2 8 格式:CCYYMMDD 22 年化收益率 4,0 单位:% ‘1‘=提前购回 1 ‘2‘=到期购回 ‘3‘=延期购回 10,0 单位:股 18,2 单位:元 10,0 单位:股 18,2 单位:元 100 预留字段，全空格 约定购回当日购回交易报告:券商T日通过交易系统系统发生的约定购回购回交易的情况，不含特殊购回交易业务。
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(1) GHJYRQ(购回交易日期):本约定购回交易发生的日期。
(2) GHHTXH(购回交易合同序号): 本约定购回交易的委托合同序号。 (3) GHJYLX(购回交易类型) :根据实际购回交易日期与初始交易时约定的购回日期的先后关系，设定为提前购回、到期购回、延期购回，分别取值?1?、?2?、?3?。其中，提前购回表示实际购回交易日期小于初始交易时约定的购回日期；到期购回表示实际购回交易日期等于初始交易时约定的购回日期；延期购回表示实际购回交易日期大于初始交易时约定的购回日期。如果初始交易约定的购回日期为非交易日，则取下一个交易日参与比较，例如，初始交易约定的购回日期为?2011-12-31?，则应取下一个交易日?2012-01-02?日参与比较。
(4) GHRZLL(实际融资利率):本约定购回购回交易时实际采用融资利率，数量单位为百分比的年化收益率。
(5) GHJYSL(购回交易数量)、GHJYJE(购回交易金额): 本约定购回交易实际发生的购回交易数量及购回交易金额,如有权益处理，按处理后的实际数量和金额进行填报，购回交易数量、购回交易金额应大于0。客户在初始交易到购回交易期间因分红、派息等权益分派获得的股份和资金，应在购回交易数量中计加获得的权益股份、购回交易金额中计减获得的权益资金。例如，约定购回初始交易的数量和金额分别为10000股和100000元，待购回交易数量和金额分别为10000股和110000元，客户在初始交易到购回交易期间因权益分派获得1000股份和2000元现金，则实际发生的购回交易数量和购回交易金额应为11000股和108000元。
(6) QYCLSL(权益处理数量)、QYCLJE(权益处理金额):本约定购回交易涉及的分红、派息等权益处理数量和金额。例如，客户在初始交易到购回交易期间因权益分派获得1000股份和2000元现金，则权益处理数量、权益处理金额分别填报1000股和2000元。
6、约定购回当日终止购回报告YDGH0003_ccyymmdd.dbf 序号 1 2 3 4 字段名 字段描述 报送日期 证券代码 客户证券账户号 客户类型 BSRQ ZQDM ZQZH KHLX 类型 C C C C 长度 备注 8 格式:CCYYMMDD 6 10 ‘0‘=个人 1 ‘1‘=机构 SZSE999999-TG06
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字段描述 初始交易日期 初始合同序号 初始融资利率 初始购回期限 初始购回日期 初始交易数量 初始交易金额 终止购回日期 终止购回数量 终止购回金额 权益处理数量 权益处理金额 业务备用字段
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序号 字段名 CSJYRQ CSHTXH CSRZLL CSGHQX CSGHRQ 类型 C C N N C N N C N N N N C 10 CSJYSL 11 CSJYJE 12 ZZGHRQ 13 ZZGHSL 14 ZZGHJE 20 QYCLSL 21 QYCLJE 1 YWBYZD 长度 备注 8 格式:CCYYMMDD 22 年化收益率 9,4 单位:% 4,0 单位:天 8 格式:CCYYMMDD 10,0 单位:股 18,2 单位:元 8 格式:CCYYMMDD 10,0 单位:股 18,2 单位:元 10,0 单位:股 18,2 单位:元 100 预留字段，全空格 约定购回终止购回报告:券商T日通过非交易方式终止约定购回的情况。
(1) ZZGHRQ(终止购回日期):终止购回业务发生的日期。
(2) SYGHQX (剩余购回期限):终止购回日期与初始购回日期之间的自然日数。如果终止购回日期大于初始购回日期，则剩余购回期限设臵为初始购回日期至终止购回日期之间的自然日数，并取负值, 特别地，如果初始购回日期为非交易日且终止购回日期为初始购回日期的下一个交易日，则剩余购回期限设臵为0。示例如下：
终止购回日期 2012-8-1 2012-8-6 2012-8-6 初始购回日期 2012-8-6 2012-8-6 2012-8-5(周日) 剩余购回期限 5 0 0 备注 提前终止 到期终止 到期终止 初始购回日期为非交易日，且终止购回日期为其下一个交易日 延期购回 2012-8-7 2012-8-5(周日) -2 (3) ZZGHSL(终止购回数量)、ZZJYJE(终止购回金额):终止购回实际发生的购回数量及购回金额,如有权益处理，按处理后的实际数量和金额进行填报。
(4) QYCLSL（权益处理数量）、QYCLJE（权益处理金额）:终止购回涉及的权益处理数量和金额。
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