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7、约定购回当日特殊交易报告YDGH0004_ccyymmdd.dbf 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 字段名 字段描述 证券代码 客户证券账户号 客户类型 初始交易日期 初始合同序号 初始融资利率 初始购回期限 初始购回日期 初始交易数量 初始交易金额 特殊业务交易日期 特殊业务合同序号 ZQDM ZQZH KHLX CSJYRQ CSHTXH 类型 C C C C C N N C N N C C C CSRZLL CSGHQX CSGHRQ CSJYSL 10 CSJYJE 11 TSJYRQ 12 TSHTXH 13 TSYWLX 特殊业务类型 14 TSJYMS 15 TSJYSL 16 TSJYJE 17 QZDM 18 YWBYZD 特殊业务描述 特殊业务交易数量 特殊业务交易金额 权证代码 业务备用字段 C N N C C 长度 备注 6 10 ‘0‘=个人 1 ‘1‘=机构 8 格式:CCYYMMDD 22 年化收益率 9,4 单位:% 4,0 单位:天 8 格式:CCYYMMDD 10,0 单位:股 18,2 单位:元 8 格式:CCYYMMDD 22 ‘1’=返还配股权 ‘2’=返还零碎股 1 ‘3’=回补处理 ‘9’=其它 返还配股权 16 返还零碎股 回补处理 10,0 单位:股 18,2 单位:元 6 100 预留字段，全空格 约定购回特殊交易报告:券商T日因为返还配股权、返还零碎股、回补处理等特殊业务所产生的约定购回交易情况。
(1) TSJYRQ(特殊业务交易日期): 本项特殊业务发生的日期。 (2) TSHTXH(特殊业务合同序号) : 本项特殊业务的委托合同序号。
(3) TSYWLX（特殊业务类型）、TSJYMS（特殊业务描述）:本项特殊业务的类型，目前有返还配股权、返还零碎股、回补处理等三类特殊业务，分别取值?1?，?2?，?3?，对应特殊业务描述为'返还配股权'、'返还零碎股'、'回补处理'，如特殊业务上有扩展，将另行约定。
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约定购回业务之券商技术系统变更指南
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(4) ZQDM （证券代码）、TSJYSL（特殊业务交易数量）、TSJYJE（特殊业务交易金额）、TSYWLX（特殊业务类型）、QZDM（权证代码）:
特殊业务 类型 返还配股权 返还零碎股 回补处理 证券代码 标的证券代码 标的证券代码 标的证券代码 特殊业务 交易数量 返还的配股权证数量 返还的标的证券数量 回补的标的证券数量 特殊业务 交易金额 0 0 0 权证代码 配股权证代码 全空格 全空格
8、约定购回客户违约处臵报告YDGH0005_ccyymmdd.dbf 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 字段名 字段描述 证券代码 客户证券账户号 客户类型 初始交易日期 初始合同序号 初始融资利率 初始购回期限 初始购回日期 初始交易数量 初始交易金额 是否已启动违约处臵程序 违约处臵开始日期 是否已完成违约处臵 违约处臵数量 违约处臵所得金额 业务备用字段 ZQDM ZQZH KHLX CSJYRQ CSHTXH CSRZLL CSGHQX CSGHRQ CSJYSL 类型 C C C C C N N C N N C C C N N C 10 CSJYJE 11 QDYWCZ 12 CZKZRQ 13 WYCZWC 14 WYCZSL 15 WYCZJE 16 YWBYZD 长度 备注 6 10 ‘0‘=个人 1 ‘1‘=机构 8 格式:CCYYMMDD 22 年化收益率 9,4 单位:% 4,0 单位:天 8 格式:CCYYMMDD 10,0 单位:股 18,2 单位:元 ‘N’=否 1 ‘Y’=是 8 格式:CCYYMMDD ‘N’=否 1 ‘Y’=是 10,0 单位:股 18,2 单位:元 100 预留字段，全空格 约定购回客户违约处臵报告: 券商T日之前尚未完成或T日完成的约定购回违约处臵情况，不包含 T日之前已完成的违约处臵。
（1） QDYWCZ（是否已启动违约处臵程序）:?N?表示券商内部尚未启动违约处臵程序，?Y?表示券商内部已启动违约处臵程序。
（2） CZKSRQ（违约处臵开始日期）:券商开始执行违约处臵的日期，对于该笔违约的多次处臵，填写第一笔处臵的日期，如果尚未处臵，则设臵为全空格。
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（3） WYCZWC（是否已完成违约处臵）:?N?表示尚未完成该笔违约的处臵；?Y?表示已完成该笔违约的处臵。
（4） WYCZJE（违约处臵数量）、YWCZJE（违约处臵所得金额）:截止T日,该违约处臵的累计违约处臵数量及累计违约处臵所得金额。
9、约定购回待购回及盯市报告YDGH0006_ccyymmdd.dbf 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 字段名 字段描述 证券代码 客户证券账户号 客户类型 初始交易日期 初始合同序号 初始融资利率 初始购回期限 初始购回日期 初始交易数量 初始交易金额 预期购回交易金额 是否合并管理交易 合并管理对应初始合同序号 履约保障比例 履约保障级别 业务备用字段 ZQDM ZQZH KHLX CSJYRQ CSHTXH CSRZLL CSGHQX CSGHRQ CSJYSL 类型 C C C C C N N C N N N C C 10 CSJYJE 11 GHJYJE 12 HBGLJY 13 HBHTXH 14 LYBZBL 15 LYBZJB 16 YWBYZD 长度 备注 6 10 ‘0‘=个人 1 ‘1‘=机构 8 格式:CCYYMMDD 22 年化收益率 9,4 单位:% 4,0 单位:天 8 格式:CCYYMMDD 10,0 单位:股 18,2 单位:元 18,2 单位:元 ‘0’=否 1 ‘1’=是 22 N C C 9,4 1 100 单位:% ‘0’=正常 ‘1’=警戒 ‘2’=触发 预留字段，全空格 约定购回待购回及盯市报告:截止T日，券商所有尚未购回的约定购回初始交易及其履约保障情况。
(1) LYBZBL(履约保障比例):券商设定的客户履约保障比例，单位:百分比；例如，券商设定的履约保障比例为5%,则履约保障比例字段填报时应为5.0000。对于合并管理的原初始交易和后续初始交易，履约保障比例应是原初始交易和后续初始交易的一篮子合同的履约保障要求，原初始交易和后续初始交易的履约保障比例均设臵为该值。
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(2) LYJYZT(履约保障级别): 截止T日日期，券商根据履约保障的要求，对尚未购回的初始交易的履约保障能力进行评级，分为正常、警戒、触发三个级别，分别取值为:?0?、?1?、?2?。正常表示履约保障比例未达到警戒线；警戒表示履约保障比例达到或低于警戒线，未达到最低线；触发表示履约保障比例达到或低于最低线。如果是合并管理的原初始交易和后续初始交易，履约保障级别应是原初始交易和后续初始交易的一篮子合同的履约保障评价，原初始交易和后续初始交易的履约保障级别均设臵为该值。
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