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一、单选题（60小题，每道题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
1. 目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在（ ）。
A.3% B.5% C.l0% D.无限制 答案 B
2. 在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是（ ）。
A.喇叭形 B.V形反转 C.三角形 D.旗形
答案 A 解 析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。A选项符合题意。 3. （ ）一般在3日内回补，且成交量小。
A.普通缺口 B.突破性缺口 C.持续性缺口 D.消耗性缺口 答案 A
解 析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4. 在实际应用MACD时，常以（ ）日EMA为快速移动平均线，（ ）日EMA
为慢速移动平均线。
A.1226 B.1326
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C.2612 D.1530 答案 A
5. 当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫
（ ）。
A.底背离 B.顶背离 C.双重底 D.双重顶 答案 B
6. 技术分析主要技术指标中，（ ）的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSY B.KD C.OBV D.WMS 答案 C 7. 技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是（ ）。
A.O B.10 C.30 D.200 答案 A
8. 技术分析主要技术指标中，（ ）是预测股市短期波动的重要研判指标。
A.趋势线 B.轨道线 C.百分比线 D.OBV线
答案 D
解 析：OBV线是预测股市短期波动的重要研判指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向。OBV的走势还可以局部显示出市场内部主要资金的流向，有利于告诉投资者市场内的多空倾向。
9. 趋势分析中，趋势的方向不包括（ ）。
A.上升方向
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B.下降方向 C.水平方向 D.V形反转方向 答案 D
解 析：趋势的方向包括：水平方向、下降方向和上升方向。
10. 技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是（ ）。
A.随机漫步理论 B.循环周期理论 C.相反理论 D.量价关系理论 答案 C
解 析：相反理论的基本要点是投资买卖决定全部基于群众的行为。它指出不论股市及期货市场，当所有人都看好时，就是牛市开始到顶。当人人看淡时，熊市已经见底。只要你和群众意见相反的话，致富机会永远存在。
11. 采取被动管理法的组合管理者会选择（ ）。
A.市场指数基金 B.对冲基金 C.货币市场基金 D.国际型基金 答案 A
12. 提出套利定价理论的是（ ）。
A.夏普 B.特雷诺 C.理查德?罗尔 D.史蒂夫?罗斯 答案 D
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完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A.证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为（ ）。
A.5% B.20% C.15.5% D.11.5%
答案 C
解 析：证券组合的期望收益率为：20%×70%+5%×30%=15.5%。
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14. 一个只关心风险的投资者将选取（ ）作为最佳组合。
A.最小方差 B.最大方差 C.最大收益率 D.最小收益率 答案 A
解 析：最优证券组合是指所有有效组合中获取最大满意程度的组合，不同投资者的风险偏好不同，则其获得的最佳证券组合也不同，一个只关心风险的投资者将选取最小方差作为最佳组合。
15. 关于 系数，下列说法错误的是（ ）。
A. 系数是由时间创造的
B.系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C.系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小
D.系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 答案 A
解 析：无风险利率，是由时间创造的，是对放弃即期消费的补偿。 系数是衡量某证券价格相对整个市场波动的系数，所以A选项说法错误。 16. （ ）是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。
A.詹森指数 B.夏普指数 C.特雷诺指数 D.久期 答案 C
17. 与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明（ ）
A.该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B.该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好 答案 B
解 析：夏普指数等于证券组合的风险溢价除以差，是连接证券组合与无风险资产的直线的斜率。与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好，该组合位于资本市场线上方。
18. 关于最优证券组合，下列说法正确的是（ ）
A.最优证券组合是收益最大的组合 B.最优证券组合是效率最高的组合
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