2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
A.最早的基金成立于英国。司的组织形式。
1．对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有（）。
B.1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公
C.1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。D.1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。参考答案：A,D
A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为基金的主流产品
2．下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。
C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散参考答案：A,B,DD.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
3．债券的特性包括：（）
B.流通性 C.安全性 D.收益性
A.偿还性
参考答案：A,B,C,D
4．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）
B.中盘型 C.小盘型 D.价值型
A.大盘型
参考答案：A,B,C
5．基金信息披露的主要义务人为（）
B.基金托管人 C.证券交易所
A.基金管理人
参考答案：A,B,D
D.基金份额持有人
A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件
6．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。
C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围参考答案：B,C,D
7．下列关于基金的交易管理陈述错误的是（）。B.投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行
A.按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资
C.基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现号，造成既买又卖的反向报单委托行为参考答案：B,D
D.基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账
8．基金与股票、债券比较：（）
B.所筹资金的投向不同 C.风险收益特征不同 D.不同性质融资工具 参考答案：A,B,C,D
A.反映的经济关系不同
A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》
9．下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（）。
D.《上市开放式基金业务指引》 参考答案：CD
C.《上市开放式基金业务规则》外，
【解析】在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《深圳海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证劵投资基金上市规则》。此
ETF（ExChangeTradedFun，d交s易型开放式指数基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，1OF（1istedOpen-en-dedFu，nd上s市开放式基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市汗放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。
相关推荐：
loading