2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
一、单项选择题（本大题共
求）
第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A. 代持制 B. 实名制 C. 代理制 D. 经纪制
【正确答案】
50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要
B
【你的答案】 【答案解析】
证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向
证券登记结算机构提出申请， 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题
1
分
准
第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和， 不超过该上市公司股份总数的（）。
A.20% B.10% C.40% D.30%
【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】
上市公司股份总数的
30%。
D
所有境外投资者对单个上市公司
A 股的持股比例总和， 不超过该
本题
1 分
第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A. 上海证券交易所或深圳证券交易所
B. 中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D. 证券经纪商
【正确答案】 【你的答案】
D
【答案解析】
证券交易所买卖证券。
本题
1
分
在证券交易所市场， 投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理
换而言之， 投资者需要通过经纪商的代理才能在
的，而必须通过证券交易所的会员来进行。
第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有
（），履行国有资产的保值增值和通过
国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A. 国有股 B. 法人股 C. 限售股 D. 流通股
【正确答案】
A
【你的答案】
【答案解析】 我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股， 履行国有资产
的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题
1 分
10%涨跌幅限制的是（）。
第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受
A.已上市 A股
B.已上市 B股 C. 首日上市的证券 D. 已上市基金
【正确答案】
C
【你的答案】
【答案解析】 目前股票（含 A 股、 B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为
10%，
ST 股票为 5%，但股票、基金上市首日无此限制。
本题
1
分
第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会注销其执业证书。
A.2 B.4 C.3 D.5
【正确答案】 【你的答案】
C
【答案解析】
取得证券执业证书的人员，连续 3 年不在证券经营机构从业的， 由中国证券业协会注销其执业证书。
本题
1 分
第 7 题金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A. 银行及非银行金融机构 B. 大型国企 C. 上市公司
D. 地方政府
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