新版精选基金从业资格完整复习题库358题(答案)

2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答

案】

一、多选题

1．基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

B.交易监督 C.信息披露

A.资产保管参考答案：A,B,C,D

D.资产清算与会计核算

2．下列关于基金的交易管理陈述错误的是（）。B.投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行

A.按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资

C.基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现号，造成既买又卖的反向报单委托行为参考答案：B,DD.基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账

3．债券的特性包括：（）

B.流通性 C.安全性 D.收益性

A.偿还性

参考答案：A,B,C,D

A.基金的投资

4．基金的投资运作主要包括：（）

B.基金的交易实现

D.基金的会计核算和资产估值 参考答案：A,B,C,D

C.基金的绩效评估和风险控制

5．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）

B.中盘型 C.小盘型

A.大盘型

D.价值型

参考答案：A,B,C

A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件

6．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。

C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围参考答案：B,C,D

A.风险评估

7．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。

B.确定风险管理战略D.监控风险管理业绩

C.风险管理的组织实施

E.改进风险管理能力 参考答案：A,B,C,D,E

8．下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为基金的主流产品

C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散参考答案：A,B,D

D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

9．基金与股票、债券比较：（）

B.所筹资金的投向不同 C.风险收益特征不同 D.不同性质融资工具 参考答案：A,B,C,D

A.反映的经济关系不同

A.系统性风险

10．以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险（）

B.非系统性风险D.汇率风险

C.基金管理运作风险

参考答案：A,B,C