金融机构案件防控知识竞赛试题

金融机构案件防控知识竞赛试题(附答案)

第１题

银行业金融机构应当严格执行(C)、押、证三分管制度,三者分开保管与使用,人员离岗时,都应落锁入柜。【单选】

A、款 B、密 C、印 D、单 第２题

下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:(Ａ ）【单选】 Ａ、枪支弹药 B、授权卡 C、空白凭证 D、查询对账 第3题

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法得通知》规定,纪律处分不包含（A）【单选】

A、通报批评 B、警告 Ｃ、记过 D、留用察瞧 第4题

下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明得监管要求范围?(A

)【单选】

A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设得配套与联动

Ｂ、建立与实施基层主管轮岗与强制性休假制度、并确保这一安排纳入人事管理制度 C、严格印章、密押、凭证得分管与分存及销毁制度并坚决执行

D、加强未达账项与差错处理得环节控制,记账岗位与对账岗位必须严格分开 第５题

案件(风险)信息报告应遵循及时、真实得原则,坚持“(A ）”。【单选】 A、一情一报 B、一情多报 C、多情一报 D、有情不报 第6题

存款检查以3至6个月为一个周期,在本周期末受到检查得存款,应在下一个周期进行滚动检查,具体周期由银行自行确定,但一年不得少于（A

)个周期。【单选】 A、2 B、３ C、４ D、1 第7题

内部控制就是商业银行为实现经营目标，通过制定与实施一系列制度、程序与方法,对风险进行(A

)得动态过程与机制。【单选】

A、事前防范、事中控制、事后监督与纠正 B、事前防范 Ｃ、事后监督与纠正 Ｄ、分散、转移 第8题

银行业金融机构内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、（C )得原则。【单选】 Ａ、优先 B、渐进 C、独立 D、可控 第9题

《银行业从业人员职业操守》得“惩戒措施”中规定:对违反本职业操守得银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重得,应（

B)。【单选】 A、开除 Ｂ、通报同业 Ｃ、解除劳动合同 D、罚款 第1０题

银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外得其她人发放贷款,造成重大损失得，处五年以下有期徒刑或者拘役,造成特别重大损失得,处五年以上有期徒刑,该款刑法规定得罪名就是:(C