简评美国打击海外商业贿赂犯罪的司法实践 doc

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简评美国打击海外商业贿赂犯罪的司法实践

作者：于冲

来源：《中国检察官·经典案例版》2011年第11期

跨国公司是推动经济全球化发展的重要力量。但同时为拓展海外市场，跨国公司也逐渐成为海外商业贿赂犯罪的主体。海外商业贿赂一方面损害了其他竞争企业的利益，不利于跨国公司本国与东道国的形象，另一方面危及到了实施商业贿赂的跨国公司健康发展。随着国际反商业贿赂力度的加大，跨国打击商业贿赂犯罪已逐渐成为各国净化投资环境、加强本国反腐败监管的重要手段。国际社会相继出台了《反对国际商业交易中的贪污贿赂行为的宣言》、《禁止在国际商业交易中贿赂外国公职人员公约》和《打击国际商业交易中的勒索和贿赂的行为准则》等国际文件。

美国作为全球海外投资资本输出的重要国家，对日益猖獗的海外商业贿赂也加强了执法力度。近10年间．美国司法机关分别对120余家进行海外商业贿赂的公司追究了刑事责任，判处了罚金。

一、美国控制组件公司(CCI)案

美国控制组件公司(Control Components Inc．)总部位于美国加利福尼亚州，主要设计和生产用于核能工业、石油天然气工业和发电工业的控制阀。据美国司法部官方网站数据显示，从1998年起，该公司就开始向阿联酋、马来西亚、中国等国的国家公务人员、企业高管行贿，并因此获得了巨大的商业机会，仅2003年到2007年就获得约4650万美元的巨额利润。 控制组件公司的行贿方式多种多样，主要包括将贿赂直接交给对方公司的职员，或者聘用代理人作为“中间人”将贿赂转交给行贿对象。其中，通过中间人行贿是控制组件公司实施海外商业贿赂的主要方式，这些中间人一般是其他公司的职员或者行贿对象的亲戚朋友．由于这种行贿方式较大的隐蔽性，使得控制组件公司的海外商业贿赂能够比较隐秘的进行。但是在大部分情况下。控制组件公司并不是直接给予受贿人现金和财物，而是通过培训和考察的名义，安排行贿对象去美国夏威夷、拉斯维加斯等旅游胜地度假旅行。…对于控制组件公司的上述贿赂行为，在美国司法部经过严密的调查之后，认定它构成了行贿罪，请求法院判处它1800余万美元的刑事罚金。

2009年8月，控制组件公司在加州向美国地方法院法官提交了一份承认刑事指控的认罪协议，并供述了受贿人员情况和受贿金额，承认为了获得与外国国有公司签订合同的机会．在10年内向大约36个国家的国家公务人员实施了行贿，触犯了美国《反海外腐败法》和《旅行法案》。认罪协议的内容主要包括：同意分三年支付1800余万美元的刑事罚金：在本公司内部制定并执行全面的反商业贿赂制度：成立独立的监管机构负责在三年之内监督控制组件公司对上述反商业贿赂制度的遵守情况，并定期向司法部报告监督考察情况；继续配合司法部进行

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一系列的相关调查工作。在控制组件公司提交认罪协议之后，法官根据认罪协议做出宣判，判决控制组件公司支付1820万美元的刑事罚金，缓期三年执行。

根据美国司法部的指控和控制组件公司认罪协议，从1998年到2007年，控制组件公司违反《反海外腐败法》和《旅行法案》，向遍及全球的外国企业高管、职员以及外国国家公务人员行贿。公司负责海外销售的董事马里奥·科维诺在2009年1月因违反《反海外腐败法》向外国国有公司雇员行贿100万美元，被判有罪。2009年2月，该公司另一高管财务总监理查德·莫洛克同样因涉嫌海外商业贿赂被起诉。2009年，该公司6位前高管被指控违反《反海外腐败法》、《旅行法案》以及其他法律，涉嫌16项刑事犯罪，被判入狱。

美国控制组件公司海外商业贿赂案并非一个单独的司法案件，而是该公司海外贿赂犯罪一系列案件的总称。美国司法机关对某一公司海外商业贿赂行为的惩治，也并非短期内的“严打”，而是一贯坚持严厉惩处，以保证《反海外腐败法》的实施效力。此案表明了美国严厉打击本国公司海外商业贿赂行为的基本态度。美国联邦检察官曾在麦道公司行贿案的起诉书中明确指出：“虽然海外商业贿赂犯罪行为的直接受害人是外国公司，但是就美国法律而言，其核心不在于对外国官员的贿赂，而在于未能以正当方式报告和说明这种贿赂行为，因而是具有诈欺性质的不正当竞争行为。[2]事实上，在美国控制组件公司案之前，就已经有很多美国公司因海外商业贿赂被判处刑事罚金。例如2004年朗讯公司因商业贿赂被美国司法部和美国证券交易委员会重罚250万美元，2005年德普公司因违反《反海外腐败法》被处以479万美元巨额罚金。

二、戴姆勒(Daimler AG)公司海外行贿案

为保障本国企业拥有健康公平的竞争环境，在打击本国公司海外商业贿赂犯罪的同时。美国司法机关也在积极打击其他国家跨国公司的商业贿赂行为。

德国戴姆勒公司是全球最大的商用汽车制造商，旗下汽车产业包括梅赛德斯一奔驰系列汽车和戴姆勒载重车。美国司法部在2005年开始搜集德国戴姆勒公司进行商业贿赂的证据。经过5年多的调查。美国检察官指控戴姆勒公司旗下梅赛德斯一奔驰系列汽车制造商及其三个子公司，在1998年至2008年间，为了获得与外国政府的合同，向俄罗斯、埃及、土耳其、希腊等22个国家的公务人员支付了大约几千万美元的贿赂。作为回报。这些国家分别向戴姆勒公司采购了价值数亿美元的公务用车，为戴姆勒公司带来了至少5000万美元的净利润。例如，戴姆勒公司通过贿赂和回扣的方式。获得了为西贡供应城市公交车的合同、1999年获得尼日利亚世界青年足球锦标赛用车采购合同以及在克罗地亚供应消防车的合同。

为了便于贿赂，戴姆勒公司甚至设置了贿赂用款的专用账户，内部称之为“现金桌”，其公司职员可以随时支取大量现金用于向外国国家公务人员行贿。除了现金贿赂外。戴姆勒公司还通过各种理由以礼品、回扣、虚报价格和附加费的方式行贿。该公司曾向土库曼斯坦一位政府官员交付了一辆价值30万欧元的装甲汽车作为生日礼物。在伊拉克，通过向伊拉克政府官员支付10％的回扣，该公司换取了汽车采购合同，而此举违反了联合国关于石油换粮食的政策