证券从业资格考试试题及答案汇总

2016证券从业资格考试试题及答案汇总

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一、单项选择题

1. 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。

A.国务院

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国保监会

2. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.5

B.10

C.15

D.20

3. 保荐业务的工作底稿应当至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

4. 拟上市公司应当本着审慎的原则作出当年的盈利预测，并经过具有证券业从业资格的()审核。

A.注册会计师

B.律师

C.保荐人

D.资产评估师

5. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：发行后股本总额不少于()万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

6. ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

A.保荐人

B.发行人律师

C.承担审计业务的会计师事务所

D.中国证监会

7. 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。

A.发行公司网站

B.交易所网站