证券营业部内部绩效考核与分配指导意见

员工的考核结果作为绩效奖金分配系数的调整依据。营业部负责人对副总经理、总经理助理和下设二级部门总监进行考核，确定其应分配绩效工资的比例；二级部门总监分别对本部门员工完成岗位工作情况进行考核，考核结果由营业部负责人进行确认，各岗位的绩效考核指标及要求见附件。

五、组织实施

每月结束后的15日内完成月度考核，每月20日发放绩效奖金，每年结束后的1个月内完成年度考核和年度绩效分配。具体：

1． 由证券营业部绩效考核分配小组对各部门工作进行绩效评价，确定绩效考核得分；

2． 由证券营业部负责人对副总经理、总经理助理及部门经理的个人工作业绩进行考核，确定其绩效考核得分；

3． 由部门经理对本部门员工岗位工作完成情况进行月度考核，确定员工月度考核得分。

4． 上述考核结果均须报经绩效考核小组审核后提交证券营业部负责人审核确认。

六、报备要求

各证券营业部要结合本营业部的实际情况，制定切实可行的内部绩效考核与分配操作细则，在本指导办法下发后的20个工作日内报经纪管理总部和人力资源部备案。在备案获准后要严格组织实施，公司稽核审计部将据此进行日常审计检查。 附件 ：

1. 市场营销部岗位绩效考核指标及内容 2. 理财服务部岗位绩效考核指标及内容 3. 运行管理部岗位绩效考核指标及内容

中国银河证券股份有限公司

二〇一〇年九月

附件1

市场营销部岗位绩效考核指标及内容

一、市场营销部部门经理绩效考核表

序号 考核内容 考核分数 评分说明 工作计划制定、团队组建、市场营销活动开展、例会组织、金融产品销售、领一 日常工作考核 20分 导交办的其他工作等工作完成情况。 考核项目 营销体系建设和完善（包括制度） 营销人员日常管理 营销活动组织和总结 营销渠道维护和宣传 营销人员培训 分为关键指标和辅助指标。其中，营业部新增客户股基交易量市占率为关键指标，其他为辅助指标。 关键指标根据实际指标值与计划指标值的差异来评分，将计划指标值设为基准二 业绩考核 50分 分值，根据实际完成情况与其比较来调高和调低分值。 辅助指标根据日常相关工作完成情况，量化打分。分为5档，分别对应不同的分值，非常满意-5；满意-4；一般-3；不满意-2；较差-1 三 特色创新 10分 营业部新增客户股基交易量市占率 新增客户经理人数 营销渠道网点开发数量 营销人员开发客户数 营业部新增客户资产 营销人员净创收 营销产品目标推广完成率 营销费用执行情况 营销风险控制情况 考核分值（分） 评价（分） 4 4 4 4 4 10 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 营业部合理化建议和创新等情况打分。 营业部合理化建议 新业务的开展等营业部其他工作 根据本部职能部门对其日常工作反馈情况进行打分。（每次差错扣1-5分） 四 质量考核 20分 营销人员投诉情况 客户投诉情况 合规考核 营销人员信息等资料变更 5 5 5 5

二、团队管理岗绩效考核表

序号 考核内容 考核分数 评分说明 营销人员发展计划的制订与推进、营一 日常工作考核 30分 销人员日常管理、营销团队建设等工作完成情况。 根据日常相关工作完成情况，量化打分。 二 业绩考核 40分 考核项目 营销人员日常管理 营销人员发展计划的完成 营销活动组织和总结 营销团队的建设 营销人员开发客户数 营销人员新增客户资产 营销人员净创收 新增客户经理人数 营销团队组织培训次数 高级以上客户经理所占比重 三 四 特色创新 质量考核 10分 20分 营业部合理化建议和创新等情况打分。 根据本部职能部门对其日常工作反馈营业部合理化建议 新业务的开展等营业部其他工作 合规考核 考核分值（分） 评价（分） 10 5 5 10 6 6 10 6 6 6 5 5 10 10 情况进行打分。（每次差错扣1-5分） CRM系统的操作的正确性和及时性