2014082501-关于修订《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的通知

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中国证券登记结算公司文件

中国结算发字〔2014〕84号

关于修订《中国证券登记结算有限责任

公司证券账户管理规则》的通知

各市场参与主体：

经中国证监会批准，《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则（修订稿）》现予发布，自今年十月一日起实施。

请遵照执行。

附件：中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则

二○一四年八月二十五日

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附件：

中国证券登记结算有限责任公司

证券账户管理规则

第一章 总则

第一条 为规范证券账户管理，保护证券投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。

第二条 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券账户业务以及对开户代理机构的管理等适用本规则。

本公司对开放式基金账户业务另有规定的，从其规定。

主题词：账户 规则 修订 通知

抄报：中国证监会市场监管部，中国证监会证券 基金机构监管部

抄送：北京分公司、上海分公司、深圳分公司 发：公司领导 中国结算公司办公室 2014年8月25日印发 打字：李莉 校对：王航 共印6份

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由本公司以外其他机构为投资者开立但委托本公司提供配号服务的账户有关业务，参照本规则执行。

第三条 证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。

第四条 本公司对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。

本规则所称开户代理机构，是指取得本公司开户代理资格，与本公司签订开户代理协议，代理本公司办理证券账户业务的证券公司等机构。

本公司对开户代理机构实行自律管理。

第五条 开户代理机构、投资者以及与本规则证券账户业务有关的其他主体应遵守本规则。

第二章 开户代理机构管理

第六条 取得开户代理机构资格应具备下列条件： （一）获得国务院证券监督管理机构证券经营业务许可证，或国务院证券监督管理机构及本公司认可的其他金融经营业务许可证；

（二）具备开展业务所需的人员、场所、业务设施等条件；

（三）管理规范、制度健全；

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