PMC作业流程目录
1、 生产计划作业管理办法···································2 2、 物料管控作业管理办法···································6 3、 采购作业管理办法 ·····································11 4、 供应商管理办法········································15 5、 供应商合作协议书······································21 6、 廉政合约··············································26 7、 廉洁保证书············································27 8、 进料作业管理办法······································21 9、 领（发）料作业管理办法································27 10、 仓库管理制度··········································28 11、 盘点管理制度··········································34 12、 进料作业管理办法······································42 13、 领（发）料作业流程····································46 14、 退料作业管理办法······································49 15、 补料作业管理办法······································52 16、 成品进仓作业管理办法··································55 17、 成品出仓作业管理办法··································58 18、 物控管理条例··········································61 19、 呆废物料处理作业流程··································66 20、 各类表单··············································72
生产计划作业流程
序号 流程 负责人 业务员/ 业务部副总 PMC部主管/ 产能、负荷分析 表单 《生产通知单》 作业内容 业务员将客户订单转换成《生产通知单》，报业务部副总审核后，于1小时内分发给PMC部主管。 PMC部主管对《生产通知单》中的产品进行产能、负荷评估，并确定是否有能力接受订单。若无法满足订单需要，则反馈给业务员处理。 PMC部主管以产品为对象单位编制《主生产计划》，并交计划员。 1 ` NG 生产通知 2 业务员 《生产通知单》 OK 制作《主生产计划》 PMC部主管 《主生产计划表》 3 4 制作《月生产计划》/《发外加工计划》 计划员 计划员根据《主生产计划》，进行《月生产计详细的排产分析，并制作《月生产划》/《发外计划》。如需外发加工，制作《发加工计划》 外加工计划》。 PMC部主管对《月生产计划》、《发《月生产计外加工计划》进行审核。若无误，划》/《发外则签字返交计划员。计划员分发物加工计划》 控员、生产部生产部各一份。有误，则通知计划员修改。 《产品零配件明细表》/《物料需求计划》/《采购计划》 《周生产计划》 《周生产计划》 物控员根据《月生产计划》，结合《产品零配件明细表》，编制《物料需求计划》，交采购编制《采购计划》，双方共同组织、实施物料筹备工作。 计划员根据《月生产计划》，结合《物料需求单》情况，制作《周生产计划》。 生产副总对《周生产计划》进行审核，无误，则下发生产部，有误，返交计划员修改计划； 生产部各生产部主管按《周生产计划》作好物料、工艺等产前准备。计划员协调、处理异常情况。 生产部主管组织员工按《周生产计划表》组织实施生产。 5 NG 审 核 OK 物料筹备 PMC部主管 6 物控员/ 采购员 制作《周生产计划》 7 NG 计划员 8 NG 审 核 PMC部主管 OK 生产准备 OK 生产部主管 9 10 NG 生产实施 生产员工 进度跟进 11 OK PMC部主管/计划员 PMC部主管每日组织、召开生产协调会，并对异常情况进行排除或由计划员对排产计划进行适当调整。 序号 流程 负责人 表单 作业内容 生产部主管每日填写《生产日报表》交计划员，计划员根据生产进度情况进行相应处理。 生产部将生产好的半成品/成品及 时办理入库手续，仓库对完工好的半成品/成品办理出入库手续。 PMC部对生产计划执行信息进行收12 生产统计 生产部主管/ 《生产日报计划员 生产部物料表》 13 半成品/成品进、出仓 员/ 仓管员 14 信息处理 集、统计、分析，召开生产例会议，相关人员 对生产计划执行情况进行检讨、分析与总结，拟定改善措施，并跟进改善结果。
生产计划作业管理办法
1.0目的
为规范生产计划作业，确保生产计划有序、有效执行，产品得以顺利实现，制订本作业流程。 2.0范围
适用于所有产成品、半成品等的厂内生产。 3.0职责
3.1业务部：负责编制、审核《生产通知单》；
3.2PMC部：负责对订单、产品进行产能、负荷分析，编制并组织实施生产计划，确保生产顺畅
进行；
3.3生产部: 负责执行生产计划，进行生产统计与生产控制工作。 4.0作业程序
4.1业务部业务员接到客户订单或公司备货指令后,立即注明收到的时间（精确到分钟），正常订
单4小时内、紧急订单1小时内将客户订单转换成《生产通知单》，并报业务部副总进行审批；
4.2业务部副总于接到《生产通知单》的2小时内完成审批工作,并将《生产通知单》交还业务
员，业务员及时将《生产通知单》交给PMC部主管；
4.3 PMC部主管对《生产通知单》中的产品进行产能、负荷评估，并确定是否有能力接受订单。
若无法满足订单需要，则1小时内反馈给业务员处理。若无误,PMC部主管在4小时内以产品为对象单位编制《主生产计划》，并交计划员；
4.4计划员根据《主生产计划》，进行详细的排产分析，于每月初制定《月生产计划》。若需外发
加工，则制作《发外加工计划》；
4.5 PMC部主管于4小时内完成《月生产计划》、《发外加工计划》的审核工作。若无误，则交计
划员，计划员分发物控员一份。有误，则通知计划员进行修改；
4.6物控员于接到《月生产计划》的两天内，完成编制《物料需求计划》，并交采购一份，采购
员于接到《物料需求计划》的两天内，完成编制《采购计划》。双方共同组织、实施物料筹备工作；
4.7计划员根据《月生产计划》，结合《物料需求计划》情况，于每周一上午10：00前完成编制
《周生产计划》；
4.8 PMC部主管于周一15：00前完成《周生产计划》的审核工作，无误，则分发给物控员、生
产部主管各一份，有误，返交计划员修改；
4.9生产部主管按《周生产计划》物料、工艺、人员安排等产前准备；
4.10仓管员参照《产品零配件明细表》的数量发放物料，生产部主管组织员工严格执行《周计
划生划》，并确保进度与品质；
4.11PMC部主管每日组织、召开生产协调会，对生产情况进行跟进与处理。若有异常，各部门以
《生产异常联络单》方式向计划部提报，PMC部负责对异常情况进行排除或由计划员对排产计划进行适当调整；
4.12生产部主管每日填写《生产日报表》，并于第二天8：30前交计划员，计划员根据生产进度
情况进行相应处理；
4.13生产部对生产好的半成品/成品及时办理入库手续，仓库对完工好的半成品/成品办理出库
手续；
4.14PMC部对生产计划执行信息进行收集、统计、分析，PMC部主管组织、召开生产管理例会，
对生产计划执行情况进行检讨、分析与总结，拟定改善措施，并跟进改善结果。 5.0处罚规定
5.1业务部、PMC部相关人员未能按时在规定的时间内完成工作的，处罚责任人5元/单； 5.2下发的生产计划未经PMC部主管审核的，处罚计划员5元/单；
5.3生产部未执行《周生产计划》的，处罚生产部主管10元/单；影响订单完成的，处罚20元/
单；
5.4计划员未跟进生产进度，对排产计划不能执行又未进行调整，影响订单完成的，处罚20元/
次；
5.5生产部各主管未按时完成《生产日报表》传送的，处罚2元/张； 5.6其它未尽违规情节，参照相关规定执行。 6.0相关表单 6.1《生产通知单》 6.2《主生产计划》 6.3《月生产计划》 6.4《发外加工计划》 6.5《生产日报表》 6.6《物料需求计划》 6.7《采购计划》 6.8《周生产计划
物料管控作业流程
序号 1 2 3 4 NG NG 5 NG OK 《月生产计划》/《发外加工计PMC部主管 划》 流程 责任人 表单 作业内容 PMC部主管负责编制下月《主生产计划》。 计划员根据《主生产计划》，编制《月生产计划》或《发外加工计划》交PMC部主管审核、确认后，由计划员分发给物控员。 主生产计划确定 PMC部主管 《主生产计划》 月生产计划确定 计划员/ 物料需求分析 物控员 《月生产计划》物控员根据《月生产计划》，结合/《产品零配件明细表》 《产品零配件明细表》对用料进行量、时分析。 物控员将分析结果形成《物料需物控员 《物料需求计划》 求计划》，如需发外加工，则根据《发外加工计划》编制《发外加工用料清单》。 《物料需求计PMC部主管/物控员 划》/ 《发外加工用料清单》 PMC部主管对《物料需求计划》、《发外加工用料清单》进行审核，有误，则通知物控员进行修改。无误，返交物控员，由物控员分发给采购员。 采购员根据《物料需求计划》，进采购员 《采购计划》 行采购分析，编制《采购计划》交PMC部主管审核。 编制《物料需求计划》 审 核 OK 编制《采购计划》 6 NG 审 核 采购组长或PMC部主管对《采购OK 7 PMC部主管 采购组长/ 《采购计划》 计划》进行审核，有误，则通知采购员进行修改。无误，返交采购员编制《采购订单》。 采购员
序号 流程 责任人 表单 作业内容 《采购订单》/采购员编制《采购订单》（或《发编制《采购订单》 8 《发外加工单》 外加工订单》）。 9 OK 10 11 仓管员 NG 采购组长或PMC部主管分别对审 批 采购组长/ PMC部主管 《采购订单》/《发外加工订单》 《采购计划》或《发外加工订单》进行审核、审批。有误，则通知采购员进行修改。无误，返交采购员实施采购、发外作业。 物料跟催 物控员/ 采购员/ 《采购管制表》 物控员、采购员《采购管制表》对物料交期，交量进行控制与跟催。PMC部主管定期或不定期对跟催结果进行检查。 仓管员接收经检验合格的物料进仓，提供进仓信息给物控员、采购员，并对进料进行适当的储存和保管。 物料检验、入仓、储存和保管 PMC部主管 领（发）料作业 12 仓管员/ 仓管员按计划员下发的生产计划《材料领料单》 及《产品零配件明细表》中核定的用料量发放给生产部使用。 生产部主管按生产计划组织、实施生产。 生产部物料员根据生产情况进行物料退仓或补领，补领须PMC部 主管审批；对需发外加工的工序由采购员具体实施发外加工；并最终达成产品的实现。 物控员对库存物料（包括材料、成品等）状况进行监控。 业务员负责编制《出货通知单》、《出门放行条》并交业务副总、财务会计审核。仓管员开具《成品出仓单》，并组织成品出货。 各部门责任人负责相关各类表单的编制、传递。 生产制造 生产部物料员 13 生产部主管 退料 发外加工 补料 仓管员/PMC主管 14 库存监控 采购员/ 生产物料员 15 信息处理 物控员 业务部副总16 《出货通知单》信息处理 /财务会计 /《出门放行条》《成品出仓单》 成品仓管员 /17 责任人 物料管控作业管理办法 1.0目的
为了规范物料的申购、生产加工行为，确保公司的物料流通得到有效管控，控制库存物料水平，制定本流程。 2.0范围
适用于构成产品的物料的管控与产品实现过程。 3.0职责
3.1PMC部（物控）: 负责物料请购、进度跟进及用料控制工作； 3.2采购：负责物料采购经办、进度跟催、供应商沟通与管理工作； 3.3PMC部（仓库）: 负责物料的保管储存与发放工作； 3.4品管部: 负责物料品质的验收与监控；
3.5生产部: 负责生产物料耗用成本的控制，及时进行退、补料作业； 3.6业务部：负责编制出货指令，监督出货作业。 4.作业程序
4.1PMC部主管于每月月底编制下月《主生产计划》，并下发计划员处理；
4.2计划员根据《主生产计划》，进行具体的产能、负荷分析后，编制《月生产计划》（如有发外
加工，则编制《发外加工计划》）交PMC部主管审核、确认后，将《月生产计划》分发给物控员；
4.3物控员根据《月生产计划》，结合《产品零配件明细表》、库存状况等对用料进行量、时分析； 4.4物控员将分析结果形成《物料需求计划》，对需发外加工的物料或产品，则根据《发外加工
计划》编制《发外加工用料清单》；
4.5PMC部主管对《物料需求计划》、《发外加工用料清单》进行审核，若发现有误，则通知物控
员进行修改，无误，则签字确认后，返交物控员，由物控员分发给采购员；
4.6采购员根据物控员分发的《物料需求计划》，结合在途量、最小订购量、安全存量等资料，
进行采购分析，并编制《采购计划》交上级审核；
4.7采购组长或PMC部主管对《采购计划》进行审核。若发现有误，及时通知采购员进行修改。
无误，返交采购员编制《采购订单》或《发外加工订单》,并将采购组长或PMC部主管审批通过的《采购订单》下达给供应商或加工商；
4.8物控员、采购员分别根据《采购管制表》对物料交期，交量进行控制与跟催。双方加强物料
进度信息的沟通。PMC部主管定期或不定期对跟催结果进行检查；
4.9品管员对供应商或加工商的来料进行品质检验，仓管员接收经检验合格的物料进仓，提供进
仓信息给物控员、采购员，并对进料进行适当的储存和保管；
4.10仓管员按计划员下发的生产计划及《产品零配件明细表》中核定的用料量发放给生产部使
用，加强对物料领用的控制； 4.11生产部按生产计划组织、实施生产；
4.12生产部物料员根据生产情况进行物料退仓或补领作业，补领需经PMC部主管审批；采购员、
仓管员对需发外加工的工序实施发外加工，并最终达成产品的实现； 4.13物控员对库存物料状况进行监，包括材料、成品等，并随时进行补充或调整；
4.14业务员负责编制《出货通知单》、《出门放行条》并交业务部副总、财务会计进行审核。成
品仓管员组织成品出货。业务员对出货进行现场监督；
4.15相关部门责任人负责编制、传送物料管控及处理过程中的各类相关表单，物控员、仓管员、
采购员等分别对相关信息进行统计、分析，并提出物料管控改善措施。 5.处罚规定
5.1物控员提出的《物料需求计划》不能满足《月生产计划》需要的，或盲目超计划订料造成物
料积压的，处罚责任人10元/种物料；
5.2收料员未严格按《采购订单》数量收料，超过规定数量且未经厂长批准的视为违规，违规者
视情节轻重，给予10～200元罚款；
5.3物控员未能严格控制物料数量，因自身失误造成呆、废料的，视情节轻重给予10～30元处
罚；
5.4采购员未根据《物料需求计划》中相关内容，如实编制《采购计划》，导致《物料需求计划》
与《采购计划》不符的，处罚10元/种；
5.5因其他原因而生产的工作失误，按相关流程的规定处理。 6.相关表单 6.1《主生产计划》 6.2《月生产计划》 6.3《发外加工计划》
6.4《产品零配件明细表》 6.5《物料需求计划》 6.6《发外加工用料清单》 6.7《采购计划》 6.8《发外加工订单》 6.9《采购订单》 6.10《采购管制表》 6.11《出货通知单》 6.12《出门放行条》
采购作业流程
序号 1 2 3 NG 流程 责任人 表单 作业内容 生产物料由物控员以《物料需求计划》方式物料申购提出 物控员/ 《物料需求计提出申购；工、量具及辅助用料等非生产物部门负责人 划》/《请购单》 料由相关部门用《请购单》申购，部门负责人审批。申购指令统一交采购员处理。 《采购计划》编制 采购员 《采购计划》 采购根据《物料需求计划》，进行分析，编制《采购计划》交采购组长或PMC主管审核。 采购组长或PMC部主管对《采购计划》进行《采购计划》 审核。有误，则通知采购员进行修改。无误，返交采购员编制《采购订单》。 《采购订单》 采购员按要求编制《采购订单》。 采购组长或PMC部主管分别对《采购订单》《采购订单》 进行审核、审批。有误，则通知采购员进行修改。无误，返交采购员实施采购作业。 《采购管制表》 采购员将《采购订单》下达到供方处，并要求供方确认回签；将确认后的订单内容列入《采购管制表》。 采购员随时与供方保持联系，跟催供方按质、采购员 按量如期交货。有更改时要即时书面通知供方确认。采购组长或PMC部主管定期或不定期对跟催结果进行检查。 IQC 《进料检验报告》 材料进仓单 IQC对进料进行检验并判定是否合格、允收。并将《进料检验报告》交采购员。 编制《材料进仓单》，收料入仓、登卡、入帐。 仓管将《材料进仓单》分发采购、财务；采《材料进仓单》 购员将采购结果列入《采购管制表》，并将《材料进仓单》转交给供方做结算凭证；财务会计核实《材料进仓单》内容，与供方对帐。 采购员及时处理退货处理的后续工作；及时审 核 OK 采购组长/PMC部主管 NG 《采购订单》编制 4 5 采购员 NG OK 采购组长/PMC部主管 审 批 OK 采购信息发出 OK 更改 NG 采购员 6 采购跟进 OK 7 NG 品质判定 OK 8 收料处理 9 信息处理 仓管员 仓管员/ 10 处理退、补料和不良信息反馈 采购员/ 会计员 11 采购员 处理因短缺补采等处理工作；向供方反馈不良信息，并要求供方改善及确认补货交期。 《采购作业流程》管理办法 1.0目的
为了规范和完善采购作业程序，确保物料的申购，采购得到合理、有效的管控，制订本作业流程。 2.0范围
适合所有物料的申购、采购入库及不合格品退货的过程实施。 3.0职责
3.1生产副总（必要时总经理）：负责物料采购的最终审批工作； 3.2PMC部（物控）：负责《物料请购单》的制作与下发、物料控制工作； 3.3PMC部采购：负责物料采购经办、进度跟催、供应商沟通与管理工作； 3.4PMC部（仓库）：负责物料数量的验收工作； 3.5品管部：负责物料的品质验收工作。 4.0作业程序
4.1生产物料由物控员以《物料需求计划》方式提出申购，经生产副总审批；样板物料及工、量
具、辅助用料等非生产物料由相关部门以《请购单》方式提出申购，经部门负责人审批。所有经过审批的申购指令统一交到采购，由相应采购员负责处理；
4.2采购员根据《物料需求计划》，结合采购周期、最小订购量、最低存量等资料，在进行采购
期、量分析后，编制《采购计划》。若存在不能满足《物料需求计划》内容等异常情况进，采购员必须在4小时内向物控员反馈；
4.3采购员将编制好的《采购计划》交采购组长或PMC部主管审核；
4.4采购组长或PMC部主管对《采购计划》进行审核。有误，则通知采购员进行修改。无误，返
交采购员编制《采购订单》；
4.5采购员按要求编制完整、准确的《采购订单》，必要时，附上样板、图纸等资料，并交上级
审核、审批；
4.6凡采购总金额在100元以下的直接采购品、小量补采物料不编制《采购订单》，直接以《请
购单》方式采购，但必须交采购组长或PMC部主管审核审批；
4.7采购组长或生产副总、PMC部主管分别对《采购订单》进行审核、审批。若有误，则通知采
购员进行修改；无误，返交采购员实施采购作业；
4.8审核、审批时间规定：紧急订单30分钟内完成，常规订单2小时内完成；
4.9审核、审批通过，由相应采购员将《采购订单》下达给供方，紧急订单30分钟内完成，常
规订单2小时内完成并要求对方书面回签。《采购订单》审批不通过，采购员必须适当说明理由，以回复相关部门负责人；
4.10采购员将审批通过的《采购订单》于4小时内分发给内部相关部门（包括仓库、财务），并
保管好所有《物料需求计划》、《采购计划》、《采购订单》及《请购单》，以备对帐时提供给财务人员审查；
4.11采购员负责对下达给供方的《采购订单》进行回签跟催，要求供方在2天内完成回签确认
工作，并将《采购订单》内容列入《采购管制表》；
4.12采购员当天将供方确认后的订单在《采购管制表》予以标识、记录，并随时与供方保持联
系，要求供方按质、按量如期交货；
4.13采购组长或PMC部主管定期或不定期对采购员的跟催情况进行检查；
4.14如因公司内部原因而产生《采购订单》内容需作变更时，采购员须先进行确认，待确认无
误后，及时与供应商协商变更事宜，以尽量减少本厂损失。若因供应商原因而产生《采购订单》内容需作变更时，采购员须尽快通知物控员、采购组长或PMC部主管处理； 4.15供方送货到厂后，仓库收料员负责《送货单》与《采购订单》的核对工作，并在《采购订
单》上作好相应记录，以备追溯与查核；
4.16收料员按《进料作业流程》对来料进行数量点收、品管部IQC根据《进料检验作业流程》
对来料进行品质验收，判定来料是否合格允收，并将《进料检验报告》的采购联交采购员； 4.17采购员需对仓管员或品管员反馈的在收料过程中出现的异常问题进行协调与处理。必要时，
与供方高层进行相关的改善沟通；
4.18检验合格，仓管员填写《材料进仓单》，并进行相关入库作业；判定不合格，则启动《进料
不合格品处理作业流程》；
4.19收料员将《每日收货汇总表》、仓管员将《材料进仓单》、品管员将《进料检验报告》于第
二天8：30前送交采购；
4.20采购员根据各部门送交的物料信息，将采购结果列入《采购管制表》。若有异常，则及时反
馈给物控员；
4.21采购员签收《材料进仓单》供方联，并将供方联转给供方做结算凭证；
4.22公司财务会计核实《材料进仓单》内容，与供方对帐无误后，将采购金额列入应付款项； 4.23采购员及时处理因物料拒收而作退货处理的后续工作；及时处理因生产部退料、需再退供
应商以及短缺补采等处理工作；向供方反馈不良信息，并要求供方改善及确认补货交期。 5.0处罚规定
5.1对不按本流程规定时间完成任务的，处罚责任人5元/次；
5.2未办理有效手续进行采购的，处罚采购员10～100元/单；确有特殊先采购后补单的，只限
小额少量物料，且当天须完成补办手续，违者处罚10元/天，至完成补办手续为止； 5.3对不按照流程规定交上级审核、审批的，处罚责任人5元/单；
5.4《采购订单》下达给供方后，未要求供方回签的，处罚采购员5元/单罚款； 5.5采购员丢失《材料进仓单》的，按5元/单处罚；
5.6采购员未及时安排退货的，按5元/单处罚，超过7天仍未退货的，由第8天起按5元/天处
罚；
5.7采购员未按要求当天完成《采购管制表》登录的，给予5元/单处罚；
5.8财务对帐时审查《采购订单》而采购员不能提供的，处罚采购员5元/单；若该单采购造成
呆滞料的，处罚采购员20元/单。 6.0相关表单 6.1《物料需求计划》 6.2《采购计划》 6.3《采购订单》 6.4《采购管制表》 6.5《送货单》 6.6《进料检验报告》 6.7《每日收货汇总表》 6.8《材料进仓单》
供应商管理办法
1.0目的
对供应商进行开发、评估、考核，以保证供应商长期稳定地提供满足本公司规定（含品质、
价格、交期、服务等）要求的各类材料，并促使本公司产品所用的材料品质得到稳定与提升。 2.0适用范围
2.1适用于向本公司提供生产物料（原料、生产辅料）及服务的所有供应商。 2.2考核奖惩的订单分配原则上不含客户指定供应商或市场垄断类供应商。 2.3季度评估时交货批次少于三次的供应商不列入评估。 3.0定义
3.1新供应商：是指从前没有与本公司开展业务往来，或半年以上未发生业务往来以及虽有往来但本次采购的物料是与以前采购的物料类别完全不同的供应商。 4.0职责
4.1供应商评估小组：
4.1.1供应商评估小组由采购、开发部、品管部、PMC部组成。 4.1.2进行新供应商的调查、评估、选择。 4.1.3定期对供应商进行实地考察、评估、考核。 4.1.4确立或终止同各类供应商的业务合作关系。 4.2品管部：
4.2.1提供供应商评估期内的各类物料质量统计数据及分析资料，并参与对供应商的品质管理方
面的评估。 4.3开发部：
4.3.1对供应商提供本公司的新物料样板进行确认，以及采购物料技术标准的制定，并参与对供
应商的工艺技术管理方面的评估。
4.4采购组：
4.4.1负责和主导对供应商的选择与评估、评审、考核，并对已确立采购合作业务的供应商的关
系作进一步的维护、协调，建立稳定的合作关系。 5.0作业程序 5.1新供应商的开发
5.1.1对有合作意向的供应商，由采购组织搜集/调查对方基本情况。调查的主要内容有：营业
执照、企业规模、资金状况、设备生产条件、供货能力、企业信誊、品质/技术保障能力等，并将调查结果填写于《供应商调查表》上。
5.1.2采购根据《供应商调查表》的相关资料，评审采购的可行性。经过调查有意向的主要供应
商，由采购主导并组织供应商评估小组指派的相关人员对该厂商进行实地考察、评估（零星/辅助易耗材料厂商除外）。参加评估的部门指定人必须独立如实地评估该企业的生产规
模、品质、技术现状，并将评估结果客观地记录于《供应商现场评估表》中。由采购上报总经理审批，审批合格的厂商可以作为初步评估合格的供应商。
5.1.3经总经理审批合格的厂商可以作为初步评估合格的供应商，由采购根据已审批有效的《供
应商现场评估表》更新《合格供应商名录》，并将更新后的《合格供应商名录》转人事行政部受控，受控后派发至采购以作为同合格供应商开展购货合作业务，同时派发至品管部作合格供应商检验、发至财务部一份存档稽查。
5.1.4人事行政部须将录入《合格供应商名录》中的所有供应商必须建立《金兴供应商基本资料
卡》进行管理与备案。
5.1.5凡符合以下条件之厂商，可由采购员要求供应商填写《金兴供应商基本资料卡》，随同相
关证明文件一并缴回后，即可申请登录于《合格供应商名录》中，无需进行现场评审： A.客户指定之供应商。 B.国外供应商/外包商。 C.贸易商、代理商或经销商。
5.1.6除5.1.5所规定之条款和总经理特定可开展业务外，凡是没有录入《合格供应商名录》中
之供应商一律不得办理购货业务。
5.1.7成为合格的供应商后，采购可组织提供样板交由开发部进行试用。其相应之新物料试用相
关作业见《新物料试用管理规定》执行。
5.1.8样品依相关规定试用合格，价格依《物料、物品报价审批作业流程》评审确认通过后，可
进行小批量性采购。
5.2供应商供货情况考核与定期评估
5.2.1《合格供应商名录》中的供应商或正在交易的所有供应商（5、1、5情况除外）须依实际
交易情形实行每季度进行一次评估。 5.2.2定期评估按以下方式进行:
A.订单状况、交期、配合及服务情况方面由采购评估，主要依据来源为《供应商交货统计分析表》；
B.质量方面的评估:由品管部提供本评估期各来料品质的相关资料填制在《供应商品质评分表》中，经品管部经理审核后交采购录入《金兴供应商定期评估汇总表》中。
5.2.3对产品有影响的主要材料供应商的定期评估，除执行5.2.1程序外。需由采购主导组织品
管部、开发部指派专人进行实地评估（每年度应至少组织一次），并将现场评估的结论客观、公正地记录于《金兴供应商定期评估表》上，并由采购呈总经理审批。以确保此部份主要供应商所供材料的品质能持续、稳定地提升且符合本公司的质量要求，审批后再录入《金兴供应商定期评估汇总表》实地评估栏中。依照5、1执行作业。
5.2.4《金兴供应商定期评估汇总表》按质量、交期、服务（配合度），评定等级进行评估考核。
其中质量配分：占30分；交期达成率配分：占30分；服务（配合度）配分：占20分；价格水平配分：占20分。
5.2.5质量得分：由品管部统计进料批次合格率得分，制程零退率得分（取消），以进料批次合
格率×质量配分比，见《供应商品质评分表》。如某供应商其交货100批次，合格90批次，则为（90/100）×质量配分=27分。
5.2.6交期达成率得分：由采购依《供应商交货统计分析表》资料，以“交货准时率”×交期配
分得出。
5.2.7服务（配合度）得分：依《供应商交货统计分析表》资料，影响生产批次1次即扣除2分，
直至扣完为止。
5.2.8价格水平得分：在整个市场行情下降时，供应商自行降价的不扣分，通知其降价才配合进
行的1次扣2分，通知其降价拒绝降价的分值为0。
5.2.9供应商评估总得分为：质量得分+交期得分+服务得分+价格水平得分。并须将得分情况记
录于《金兴供应商定期评估汇总表》中。
5.2.10《金兴供应商定期评估汇总表》中等级的注明与界定：
一级供应商：总得分≥90分以上； 二级供应商：70≤总得分≤89； 三级供应商：60≤总得分≤69； 不合格供应商：总得分≤60以下；
5.2.11评估后的《金兴供应商定期评估汇总表》须经总经理审批后生效，将生效的《金兴供应
商定期评估汇总表》交至人事行政部更新《合格供应商名录》发放至采购、品管部执行作业。
5.2.12被评为不合格的供应商暂不列入《金兴合格供应商名录》中，由采购、品管部、开发部
协商达成共识后发出《供应商处置申请表》，由采购呈总经理核准后执行。
5.2.13《供应商处置申请表》经总经理核准为纳入不合格供应商时，由品管部将《供应商处置申
请表》交人事行政部将该不合格供应商从《合格供应商名录》中删除，并重新更新《合格供应商名录》至相关单位。若是经总经理核准为纳入暂保留的供应商时，则无须作《合格供应商名录》更新，但须在该供商档案中记录不合格事项。出具通知单知悉采购作进货下《采购订单》时应区别对待。
5.3.1新外协厂商的选择与评审
A.外协厂商的选择的选择应遵循“保证质量、保证交期、效益明显”的原则。B.对有合作意向的外协企业，由采购进行基本情况的调查，具体按5.1相关条款执行。
C.评审完成后，供应商评估小组将评估结果客观、公正记录于《金兴供应商前期评估表》上，由采购报总经理审批合格后，可以作为前期评估合格的外协厂商。
D.前期评估合格的外协厂商，由采购选择1-2件产品交该企业打样，由品管部对样品进行确认，确认合格的，由采购报总经理审批完成后，方可录入《金兴合格外协厂商名录》中。
5.3.2外协厂商的定期评估
A.《金兴合格外协厂商名录》中的外协厂商，公司实行每季度进行评估一次。 B.定期评估时，除对5.3.1.B规定的项目进行现场复核外，还需由采购提供“本评估期内交期达成率”、“售后服务情况”、“价位信息”等，由品管部提供“本评估期内质量合格率”、“严重质量事故记录”等相关资料，并录入《金兴供应商前中期评估表》中，并报总经理审批。
C.以上评估资料完成后，需复印两份至总经理、人事行政部、财务部存档备查。
5.4供应商交货及交期控制；
5.4.1供应商在确认本公司所下达的《采购订单》后，必须严格遵照《采购订单》备注栏中特别
条款及所签订的《供应商合作协议》执行。
5.4.2供应商因各种原因不能在原确认交期交货的，应提前以书面形式传递至本公司确认，否则
视为延期。影响生产的采购除依据情节拟定《供应商罚款通知书》经采购经理审核，报总经理批准后予以罚款，情节特别严重的采购有权通知财务部暂停付款或折让货款。 5.4.3对供应商之交期跟进与控制，具体按《采购作业流程》执行。 5.5订单分配及评估处置作业；
5.5.1依评估结果对供应商进行订单分配时，2.2规定的供应商不包含在内。
5.5.2对同一类物料存在多家供应商，且季度得分相等。则依其单价，付款及交易条件中等综合
因素以确立其订单分配量。
5.5.3如供应商连续三个季度均评为一级供应商时，且无一次被评为不合格或二、三级时，将其
确定为主要供应商，应提高其采购分配比率订单，在等级下降时，则相应按比例下调。 5.5.4供应商连续两个季度被评为三级供应商时，由采购发出纠正预防措施限其整改。必要时安
排供应商评估小组对此类供应商进行实地辅导与改善，并对缺失部分要求供应商限期改善，在下季度评估时应有等级提升，否则将减少其原设定的订单量或停止采购合作业务。 5.6供应商的控制；
5.6.1所有供应商的控制与管理均由采购统一实施（含新供应商的开发、选择与评估及日常维护、
联络等）。
5.6.2所有供应商在同公司进行正式合作业务前，均需按以上程序要求完成审批确定后，才能开
展相应的采购购销业务。 6.0 相关文件
6.1《新物料试用管理规定》
6.2《物料、物品报价审批作业流程》 6.3《采购作业流程》 7.0 相关表单 7.1《供应商调查表》 7.2《供应商现场评估表》 7.3《合格供应商名录》 7.4《金兴供应商基本资料卡》 7.5《供应商交货统计分析表》 7.6《供应商品质评分表》 7.7《金兴供应商定期评估汇总表》 7.8《金兴供应商定期评估表》 7.9《供应商处置申请表》 7.10《供应商罚款通知书》 7.11《金兴供应商前期评估表》 7.12《金兴供应商前中期评估表》 7.13《金兴合格外协厂商名录》 8.0管理办法
8.1未按本流程作业者一律处以10元一单的罚款，若给公司造成经济损失时依《赔偿管理制度》
执行。
8.2采购、品管部、开发部、人事行政部对本流程的各类表、单不及时派送时一律处以5元/次的
罚款。
8.3未在《合格供应商名录》中办理“订单采购”业务(5.1.6情况除外)，一律处以20元一单的
罚款，若给公司造成经济损失时依《赔偿管理制度》执行。
8.4采购未组织提供样板交由开发部进行试用，或样板试用不合格就执行“订单采购”业务一律给
予当事人20元/单的罚款，若给公司造成经济损失时依《赔偿管理制度》执行。
8.5采购未按本规定对《合格供应商名录》中的供应商或正在交易的所有供应商进行每三个月进行
一次评估的，一律处以50元/单的罚款。
8.6供应商的开发或评审过程中，各责任人不如实将该供应商现场评估的结论客观、公正地进行记
录，影响结论真实的，一律处以100元/单的罚款。
8.7对被评为不合格之供应商，未依《供应商处置申请表》结果执行的，一律处以50元/单的罚款。 8.8在执行本办法时，若有异常不及时上报请示处理解决时导致产生影响的，一律处以50元/单的
罚款。同类事项重复出现时对部门直接主管处以100元/单的罚款，若给公司造成经济损失时依《赔偿管理制度》执行。
供应商合作协议书
需方：河池金兴生物科技有限公司 供方：
经需、供双方友好协商，现达成如下协议条款：
第一条 目的
需方委托供方制造本合约所附《采购附件资料清单》所订的物品，供方同意制造需方所提示规格的物品供应给需方。 第二条 采购单价
1. 《采购附件资料清单》中所记载的采购单价是根据需、供双方的协议而定的，并将其固定一年，每年按实际需要由需、供双方重新协议而修订。
2.当采购报价决定后，供方应根据需方所指定的格式、内容，迅速将报价明细提交给需方。需、供双方的法人代表签名认可或委托代理人签名认可（并注明开始生效时间）后，才具有法律效力，其他人的签名不予以承认。
3.采用月结（季结）方式的产品单价一经双方确认，原则上一年不变，只有当生产此种产品的制造成本上浮或下跌达5%以上（含5%）时，影响到本合约所订的采购业务而导致需方或供方希望修订采购单价时，双方应以书面形式预先通知对方，双方协商单价修订及实施日期事项（必要时签订补充协议）。新单价经双方协商后调整，并经双方法人代表或委托代理人签名确认后开始生效。 第三条 订货
1.正常订货，需方应按《采购附件资料清单》中所制定的“正常采购周期”以书面形式向供方订货，紧急订货则按“紧急采购周期”执行。
2.需方应在《采购订单》中明确所订物料的交货日期及每次的交货数量。供方应遵守《采购订单》约定的内容交货，除需、供双方在事前以书面同意变更《采购订单》的约定内容外，供方的交货不得与订单的约定内容有异。
3.当需方向供方发出《采购订单》后，供方要仔细审核《采购订单》内容，如质量标准、订单数量、交货日期，确认无误后，正常订货由供方负责人于一个工作日内签名回传需方，紧急订货于半个工作日内回签传给需方。若不按时回传，需方有权对供方处以100元罚款，罚款金额从帐款中扣除。若供方对于需方的订货内容有异议时，于接到《采购订单》后四小时内通知需方处理。
4.有关制造货品所需的图纸、规格、式样书、样本、技术资料及其他资料（简称“技术资料”），由需方供给供方使用。供方未经需方的书面同意不得擅自将物品或需方所借给的“技术资料”提供给第三者或其关系公司制造产品，也不得将“技术资料”贩卖给第三者或需方的竞争者，若因此给需方造成经济损失时，供方按照损失金额全额赔偿，需方有权提出诉讼。当需方更改“技术资料”时，供方须将更改前的“技术资料”完整的归还需方，当合约结束时或需方要求归还“技术资料”时，供方须立即归还其所借的“技术资料”及所有副本。 第四条 包装要求
1.包装方式和单位包装量：按《采购附件资料清单》要求执行。
2.标示要求：按《采购附件资料清单》要求执行。 3.安全防护：按《采购附件资料清单》要求执行。
4.当需方有确切证据证明供方因包装标准与方式不当而对需方造成经济损失时，需方须向供方提出改善要求，双方共同协商纠正与预防措施，若因改善不力导致需方蒙受经济损失的，需方按损失金额向供方要求全额赔偿。
5．若供方提供的包装物（如胶框）需回收时，在需方期间，由需方负责保管，若有损坏，由需方负责赔偿。 第五条 交货
1.供方于交货前需填写规范的《送货单》（若无，以《收据》代替），并按照需方的要求送货至需方指定的收货地点，运输费用由供方负责。
2.供方应按照需方提出的包装要求，本着诚实信用的原则对产品进行包装，不能以次充好，以少充多。
3.供方应按照双方确认的交货日期如期交货，若因供方责任导致交货期延迟而影响需方的生产进度，导致需方不能如期向客户交货而遭到客户索赔的，供方应全额赔偿损失。
4.供方应按照双方确认的品质要求交货，若因供方责任导致品质异常而影响需方的生产进度，导致需方不能如期向客户交货而遭到客户索赔的，供方应全额赔偿损失。
5．若为需方提供材料委托供方加工产品方式，供方在加工完成需方要求的产品后，如有剩余物料或不良物料时，供方应将余料、不良物料退还给需方，如发现供方有料不退还或退还不及时，需方可取消供方供货资格。
6．若因供方供货不及时造成需方上门提货的，提货费用（包括运输费用、人工费用等）一律由供方承担，从供方货款中予以扣减。 第六条 验收
1.若需方要求供方交货时附送交货物品的《品质检验报告》时，供方应无条件提供。
2.品质验收应按需方制定的《进货检验抽检方案》、《××物料检验标准》执行验收作业，如需、供双方检验标准不一致时由需、供双方共同协商、处理，若协商无法达成一致时，以需方的检验标准为准。
3.当物品结构、性能等发生变化而需修正检验标准或供应新物品而需建立检验标准时，由需、供方共同协商、处理，若达成一致时，双方须在检验标准书上签字、确认。
4.需方对于检查过的物品，确定品质及数量等内容均合乎需方的要求时，需方应办理入库手续。 5.未验收或无法验收的物品，如在需方的生产线上或客户处发现品质不良的情况，则品质责任归于供方，由供方负责全额赔偿。
6.货物验收入库后，物品所有权从供方转移给需方。
7.供方将加工余料退还需方后，需方对退料进行验收作业。若发现有因供方原因造成的物料不良
时，供方须承担损失责任。 第七条 品质保证及不良担保责任
1.供方交给需方的货物自第五条交货日起12个月以内，当需方或检验机构发现有因供方责任引起的品质不良、数量不足或其他隐藏性问题时，需方应立即将异常情况通知供方，供方负责人必须在1个工作日内予以回复，在查明确属供方责任时，供方须补换不良品、或补送不足数量、或整修不良品、或减价处理给需方（须经需方负责人同意）、或赔偿需方全部损失费用。 2.需方在加工过程中或检验机构发现供方提供的产品有质量问题而无法加工的。需方有权要求退货，若批次退货率达到10%以上，且需方已加工了多道工序的，供方应承担此批报废产品的全部加工费用，款项在本批产品价款中或下批产品价款中扣除（扣除后尚不足抵减的，由需方向供方提出索赔要求），若供方提供的产品质量不符合品质标准，致使需方作为特采处理的,需方应将《特采申请单》传交一份给供方确认、签字，若供方确认事实则签字确认，确认后供方产品单价应下浮 相关比例(具体下浮比例由双方协商达成)。
3.因供方责任造成产品需退货的，由供方在接到退货通知日5天内将货取回，并进行退（换）货、补货作业，若供方因不良产品量小或距离远等原因而要求需方代为托运或快递时，所产生的费用一律由供方承担。 第八条 订货变更处理
1.因需方原因而需变更《采购订单》内容或取消采购订单的，供方有义务配合作相应的变更。如供方同意变更，由需方以《采购订单》方式提出，并在《采购订单》上注明“第×次更改，前订单自动作废”字样。若同意变更但给供方造成损失的，在需方和供方进行协议后，由需方调查实际状况。如确造成供方经济损失时，需、供双方协议补偿的金额后支付给供方。 2.若因供方原因而需变更《采购订单》内容的，供方必须按时通知需方，若因变更而给需方带来经济损失时（包括延迟交货等），供方应全额赔偿损失。
3.因任何一方变更导致采购金额变动时，必须由需、供双方共同协商、处理。 第九条 货款结算
1.供方取得需方的《材料/半成品入仓单》供方联作为与需方对帐、结算的依据；
2.经需、供双方协商结算实行 结算方式，若需方提出要开具增值税专用发票，供方必须提供此种发票才能办理结算（由此增加的费用可由双方协商解决），在每一个结算日前一个星期内，供方应将对帐单传与需方财务进行对帐，经需方核实无误后由需方财务签名回传。 第十条 其他须知
1.需方将定期对供方供货情况（交期、品质、服务、成本单价）进行统计、考核，如供方被需方列为不合格供应商，需方有权利取消供方供货资格；若被列入合格供应商，需方有权利要求供方配合改善，配合改善不力的，需方可减少采购量或暂停采购供方产品。
2.需方对供方产品提出特殊品质要求时，供方接到需方通知后，应尽力配合、满足需方要求。若实在无法达成需方要求的，应及时向需方反馈。避免因此而造成需方经济损失。
3.需方应将本厂产品要求及时传递给供方，以便供方更好地提供满足需方要求的产品，从而达到双赢的目的。
4.当需方要求供方提供采购周期、生产能力、最小订购量、公司基本资料等文件时，供方应无条件向需方提供真实、规范、准确的文件。 第十一条 协议修订
本合约依据需、供双方具有正式权限的代表者的书面同意才可修订。 第十二条 协议有效期间
本合约的有效期间是自合约签订日开始，以1年为期。但在期满前1个月，双方均无书面提出异议者，自合约期满日开始，自动延续1年，有关此后的更新亦相同。 第十三条 协议终止
1.需方或供方拟中途终止本协议的，需提前3个月书面通知对方，经双方协商同意后方可终止合约。
2.基于前项，即使终止合约，己确定物品的合约仍存续有效。
3.需、供双方发生下列的事由，或判断有其发生的可能性时，双方依据书面通知可终止合约。 3.1违反本合约条款的任何一项，并给对方造成五千元人民币以上损失时。 3.2无正常理由而在期限内确定其无履行合约的迹象时。
3.3一方受到强制执行，或其他法律的处分，或有公司重整、清算手续开始或作破产的宣告时。 3.4发生资金减少、停止营业或业务转让、变更、合并的决议时。 3.5受到停止营业、吊销营业执照或营业登记取消的处分时。
3.6当需方证明供方用金钱、送礼品、请客吃饭等方式贿赂需方相关人员时，不管有无对需方造
成经济损失，需方皆有权利单方面终止协议，并停止向供方订货。若因此给需方造成经济损失的，需方有权利根据损失情况向供方提出全额赔偿要求。
4.协议终止的处置：若因协议终止导致任何一方遭受经济损失的，由需、供双方共同协商、处理，处理不了的可提报法律诉讼。 第十四条 附则
1.本协议未尽事宜经双方协商后增加补充协议，补充协议经双方确认后与本协议具有同等的法律效力。
2.如就本协议发生争议时，双方同意以××地方法院为第一审管辖法院。 3.本协议一式两份，由需、供双方签名、加公司印章后生效，由双方各持一份。 第十五条 附件
1.《采购附件资料清单》。
2．《采购订单》。
3．《材料/半成品进仓单》。 4．《××物料检验标准》。 5.《廉洁保证书》 6．《廉政合约》
需方：河池金兴生物科技有限公司 供方：
法定代表人（签名盖章）： 法定代表人（签名盖章）：
委托代理人： 委托代理人： 签订日期： 年 月 日 签订日期： 年 月 日 地址： 地址： 电话： 电话： 传真： 传真： 开户银行： 开户银行： 帐号： 帐号：
见证律师（签名）：
签名日期： 年 月 日
廉政合约
甲 方: 河池金兴生物科技有限公司 乙 方:
乙方受雇于甲方担任 职务，经双方协商达成以下廉政合约：
1、 2、 3、 4、
乙方承诺在甲方任职期间除遵守公司相关管理规定外，还须严格执行本合约。 乙方不得利用职权之便向供应商、经销商或各种合作商家索取回扣、佣金及好处费。 乙方不得私自接受各种来往合作商家的私人宴请。
乙方不得私自接受各种来往合作商家的礼品馈赠，纯属公司正常公关来往的礼品，一律上交人事行政部门，由公司统一分配。
5、 6、 7、 8、
乙方不得以生日、婚嫁、搬迁、喜庆等名义派送请贴至公司合作商家。 乙方不得在甲方雇用期间在公司外兼职。 乙方同意随时接受甲方的调查并积极配合。
乙方承诺若违反以上条款，将被甲方扣除在职期间的所有薪资直至追回损失外，同时将乙方开除，双方签订的劳动合同自然终止，甲方视情况严重程度，可追究乙方的相关法律责任。
9、 10、 11、 12、
甲方承诺对乙方违反事项，进行公正、公平调查，并向乙方出示相关证据。 本合约一经签署即刻生效，直至双方劳动合同终止之日为止。 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。 本合同未尽事宜，经双方协商解决。
甲方: 河池金兴生物科技有限公司 乙 方：
代表人签署： 乙方签署：
乙方身份证号码：
本合同签署日期： 年 月 日
廉洁保证书
致: 河池金兴生物科技有限公司
本保证人__________受雇于____________ 公司_________部门担任______________职务，现应贵公司要求，特作出如下廉洁保证承诺：
一、不得利用职权之便谋取私利。
二、不得刁难、阻挠贵公司开发新合作商家。
三、不得利用职权之便给贵司的管理人员回扣、佣金及好处费。
四、不得私自向贵司的管理人员馈赠礼品，属公司正常公关来往 的礼品，一律上交人事行政部门，由贵司统一分配。
五、不得以生日、婚嫁、搬迁、喜庆等名义宴请贵司的管理人员。 六、不得利用职权向贵司的管理人员贿赂以及变相的方式达到上述目的。
七、本人保证在同贵公司合作期间除遵守贵公司相关管理规定外，还严格履行本《廉政保证书》，并同意随时接受及配合贵公司的调查。
八、若违反以上保证承诺，贵公司有权根据情节轻重对合作商家进行一万至五万元人民币的处罚，并暂扣未结合作商家的应付帐款，直至事件解决为止，同时贵公司视情节严重程度，可依法追究合作商家和本保证人的相关法律责任。 十、本保证书自签署之日起生效。
合作商家名称（加盖公司印章） 保证人：
身份证号码：
本保证书签署日期： 年 月 日
仓库管理制度
1.0目的
为使仓库有效运作及管理有所依循，特制定本管理制度。 2.0范围
适用于公司各仓库物料的收发、储存、保管、搬运、盘点、呆废料、单据及帐务处理等。
3.0职责
3.1 PMC部（仓库）：负责严格按本制度执行仓库管理工作； 3.2财务部：负责定期或不定期稽查仓库执行本管理制度的情况； 3.3稽核办：负责定期或不定期稽查仓库执行本管理制度的情况。 4.作业规范 4.1收发规定
4.1.1无有效进、出仓手续资料，仓库不得收发物料。具体参照《进料作业流程》、《生产制令单
处理作业流程》、《退料作业流程》、《自制五金件管理办法》、《成品进仓作业流程》、《成品出仓作业流程》、《发外加工处理作业流程》等规定处理；
4.1.2按规定时间收发物料，紧急、特殊情况以“服务客户、服务生产、服务开发”为原则处理； 4.1.3物料进出仓时应严格计量，不得估算物料数量作为收发依据；
4.1.4未经有效批准，不得超量收料（供应商送的不计价备品除外），也不得超量发料或发货； 4.1.5物料发生异动时，应于当天内完成帐务处理，于第二天上午9：00前分送相关部门； 4.1.6仓库备（发）料遵循“先进先出”原则，并注意在收、发料时采取适当措施（如颜色标签
法、移仓法、批次存储法等）予以保证；
4.1.7仓库组长应随时对下属仓管员收发情况进行监控，发现异常情况要及时处理或报告； 4.1.8物料的收料作业由收料员主导，进仓、出仓作业由仓管员主导，其他人员不得擅自对物料
进行处理。 4.2保管、储存规定
4.2.1储存应遵循三项基本原则： a、防火、防水、防压； b、定点、定位、定容、定量； c、先进先出；
4.2.2为方便存取物料，对仓库进行“分区、分类、分架、分层”及定置管理，并根据划分情况
做出《仓库平面示意图》、《物料储存分布示意图》等。发生调整时，应及时进行相应修正； 4.2.3物料储存要分门别类，按“先进先出”原则堆放物料，填写《物料标识卡》、《仓库接受签》
等标识，尾数应贴有《尾数明示签》或做好尾数标识，并有相应台帐、卡帐以供查询；
4.2.4对因有批次规定、色别规定等特殊原因而不能混放的同一物料应分开摆放； 4.2.5物料储存要尽量做到“上小下大，上轻下重，不超安全高度”；
4.2.6物料不得直接置于地上，必要时加垫板、纸皮或置于容器内，予以保护存放； 4.2.7任何物料不得堆放在仓库通道上，以免影响物料的收发； 4.2.8不良品与良品必须分仓或分区储存、管理，并做好相应标识； 4.2.9储存场地须适当保持通风、通气、通光，以保证物料品质不发生变异；
4.2.10对于有特殊保管要求的物料应考虑适当的防护措施，如危险品、贵重物品、易变质物料、
有保存期限的物料，以保证物料的安全性与品质不受到影响；
4.2.11根据物料自身特性，设置物品储存期限表(具体见《呆废物料处理作业流程》附表)，对
超过期限的，应提出品质判定要求，确保不合格物料不发放到生产现场使用；
4.2.12对库存时间超过呆滞期限无动用或月动用量不足物料总量20%的物料，应进行处理，具体
依《呆废物料处理作业流程》处理；
4.2.13仓库组长、稽核办成员、财务人员等应定期或不定期对仓库物料的保管、储存情况进行
稽查，发现问题，进行现场处理（包括处罚、培训、指导等）。
4.3搬运规定
4.3.1人力搬运时应做到轻拿轻放，注意人身及物料的安全； 4.3.2搬运过程中防止物料、产品混淆堆放；
4.3.3在搬运物料过程中，必要时应使用适当的容器，防止对物料造成损伤； 4.3.4危险物品的搬运应按产品特性采取相应防护措施搬运；
4.3.5使用搬运工具时，应注意物件的堆叠，以能顺利通过厂区划定的通道为限，高度不得超过
安全高度为原则（要求泡沫以3米为堆放高度，其他物料以2米为堆放高度）； 4.3.6仓管员应对搬运人员提出合理的搬运要求，确保搬运作业安全、高效。 4.4单据处理规定
4.4.1仓库所有单据均用不易褪色笔（仅限圆珠笔、签字笔）按单据填写要求，遵循“完整、准
确、清晰”的填写原则，对于不符合要求的单据，仓库有权要求相关部门改善； 4.4.2每日产生的单据最迟于第二天上午9：00前分类归档、保管好，并传送到相关部门； 4.4.3仓库留存当月产生的单据应做好标识，并最迟于月底按类别统一用纸箱装好交仓库组长或
仓库组长指定的人员保管；
4.4.4仓库单据应连号，中间不得有缺失情况出现，对于因开错单等原因作废的单据，由仓管员
在作废的单据上注明“此单作废”字样，并与其它单据一起保存，以备追溯；
4.4.5仓库组长随时对下属仓管员单据处理情况进行检查（包括单据填写、传递、接收、保存、
输出等），要求操作不规范者限期改善，并给予必要指导。 4.5帐薄处理规定
4.5.1帐薄登录一律用蓝色或黑色签字笔填写，不能用圆珠笔或铅笔记帐；
4.5.2帐薄登录要求内容完整、填写清晰，不可漏填重要项目，更不可乱涂乱写，帐薄应能体现
物料异动过程和结果；
4.5.3帐薄登录要有合法、有效的单据作支持，不可凭空想象或有实物异动时而不开单据； 4.5.4当日产生的单据要在当日下班前完成帐目登录工作； 4.5.5帐务处理方法具体依《帐务处理规定》执行；
4.5.6仓库组长、稽核办、财务人员应定期或不定期对仓管员的帐务登录情况进行抽查，发现异
常情况及时处理，确保“帐、卡、物、证”一致。 4.6盘点规定
4.6.1仓库须按公司财务部门要求进行盘点配合，并负责呈报盘点结果。具体参照《盘点管理制
度》执行；
4.6.2仓管员在发现库存出现异常状况时，应对异常物料实施抽查、抽盘作业；
4.6.3仓库组长、稽核专员、财务人员、PMC部人员应定期、不定期对仓库物料进行抽盘，并作
为考核仓库人员工作绩效的一项指标。 4.7退货产品及呆废料处理规定
4.7.1客户退货产品处理具体依《客户退货处理作业流程》执行； 4.7.2呆废物料处理具体依《呆废物料处理作业流程》执行。 4.8消防安全规定
4.8.1仓库人员必须接受消防安全知识培训，并会使用仓库所属的安全消防设备、设施及消防器
材（如消火栓、灭火器等）；
4.8.2仓库人员在摆放物料时不得堵塞安全消防通道，不得遮挡消防器材，必须保证仓库所属的
安全消防设备设施、消防器材能够在必要时立即投入使用；
4.8.3仓库人员有责任保证仓库所属安全消防设备设施的完整、完好；
4.8.4仓库人员有责任检查仓库所属安全消防设备、设施的有效性，如消火栓能否喷水、灭火器
是否在有效期内等。 4.9工作纪律规定
4.9.1仓管员应服从上级安排，做到令行禁止；
4.9.2仓库人员应有良好的配合、服务意识，按要求做好备料、发料工作，并及时为相关部门提
供准确的库存资讯报表及信息； 4.9.3仓库人员不得监守自盗，严禁公物私用；
4.9.4仓库人员不得收受供应商礼金与物品，更不能因此损害公司利益； 4.9.5无关人员未经仓库人员允许，不得随意进入仓库；
4.9.6仓库人员有责任对违反仓库管理制度的行为予以制止，制止不听的报仓库组长或开具《稽
核处罚单》报稽核专员处理；
4.9.7仓库人员因当天工作未完成而需加班时，必须服从加班安排；
4.9.8所有仓库人员离职或调岗，均须与接手人员办理好帐、物交接手续（包括物料的整理、盘
点工作），因各种原因，接手人员未能及时到位时，由仓库组长或仓库组长或仓库组长指定的代理人员办理交接。若未交接清楚，离职或调岗仓管员须延长在岗时间，直至完成交接为止；
4.9.9 仓管员因各种原因需请假时，必须填写《请假单》，经仓库组长审核同意，并有明确的职
务代理人代理工作时，方可批准请假；
4.9.10 PMC部主管、仓库组长、稽核专员应随时巡视仓库工作纪律情况，对违纪现象予以制止
纠正，并采取相应预防措施。
5.处罚规定
5.1无有效进、出仓手续资料，仓库人员进行物料收发的，处罚责任人30元/次，若因此给公司
造成经济损失的，按《赔偿管理制度》处理；
5.2离职或调岗仓管员未与接手人员办理帐、物交接的，处罚责任仓管员50元/次，若交接过程
中接手人发现帐、物不符的，处罚责任仓管员10元/种物料。交接清楚后出现的帐、物不符责任由接手人承担。
5.3收料进仓时，仓管员须按要求摆放物料，并做好标识，若违反，处罚责任仓管员5元/次；
5.4仓库备（发）料未遵循“先进先出”原则，而随意发料的，处罚责任仓管员5元/次； 5.5仓存物料没有建立帐、卡的，对责任仓管员处罚10元/种；
5.6不良品与良品必须分开储存、管理，并做明确标识，若违反，处罚责任仓管员10元/次； 5.7对存在批次、色差等不能混放的物料而未分开摆放的，处罚责任人10元/种；
5.8因搬运不当而造成物料损坏的，对责任人罚款10元/次，若给公司造成经济损失的，按《赔
偿管理制度》处理；
5.9违反单据、帐务、退货品及呆废料处理规定的，按流程相应规定进行处理；
5.10非本仓库人员不得擅自动用仓库物料，违者罚款20元/次；仓库人员听之任之、不加制止
的，罚款10元/次；
5.11无关人员未经允许随意进入仓库，仓管员未制止的罚款10元/次；对于制止但未听者，罚
款20元/次；
5.12在仓库内抽烟者，罚款200元/次，并对责任仓管员处以50元/次罚款；
5.13仓库人员监守自盗或公物私用的，一经确查一律开除，扣除所有工资，情节严重的，送交
公安机关处理；
5.14收受供应商礼金与物品、损害公司利益的，一律开除，扣除所有工资，并按《赔偿管理制
度》处理，情节严重的，送交公安机关处理；
5.15仓库组长因对下属监控不力而出现违规事件，应负部分连带责任，具体依《问责制》及《赔
偿管理制度》处理；
5.16仓管员提供错误库存信息的，处罚责任人5元/次，若因此给公司造成经济损失的，按《赔
偿管理制度》处理；
5.17对于盘点中出现的问题，按《盘点管理制度》处理； 5.18请假而未有职务代理人代理工作的，处罚责任人10元/次；
5.19违反本管理制度处罚规定末尽事项者，按相关制度、规定执行，相关制度、规定未明确的，
一律处罚5元/次。
盘点管理制度
1、0目的
为了加强公司资产管理，保障公司资产的安全性、完整性、准确性，及时、真实地反映公司资产的结存及利用状况，使公司资产的盘点更加规范化、制度化，为下阶段的销售、生产计划及财务成本核算提供依据，根据公司实际情况，特制定本管理制度。 2、0适用范围
2、1存货：包括原材料、辅助材料、燃料、低值易耗品、包装物、在制品、半成品、产成品等；
2、2货币资产：包括现金、银行存款、有价证券、银行票据等；
2、3固定资产：主要包括固定资产、列入长期待摊费用的有形资产等（如模具）； 2、4客供物料；
2、5存放于外协厂商的本厂物料（必要时）。 3、0职责
3、1PMC部（仓库）：负责仓库物料盘点及执行盈亏处理工作；
3、2财务部：负责盘点组织；主导盘点工作；负责盘点盈亏调整的审核；编制盘点总结报告，组织召开盘点总结工作会议，进行盘点奖惩；
3、3稽核办：定期或不定期对各项资产进行稽查、盘点； 3、4总经理：负责盘点盈亏调整的审批工作； 3、5相关部门：负责本部门盘点及盘点协助工作。 4、0盘点时间
4、1存货盘点：每月30日进行一次小盘点(自盘、抽盘)；每个季度的最后一个月月底进行一次
大盘点（自盘、复盘、抽盘），大盘点具体时间根据《盘点计划表》确定的日期进行； 4、2货币资产盘点：每月30日盘点一次；
4、3固定资产盘点：每半年一次，分别在6月底和12月底进行； 4、4盘点时间要求：
4、4、1月度小盘点时间要求：自盘应于29日12：00前完成，抽盘应于30日16：00前完成； 4、4、2季度、半年度盘点时间要求：具体依《盘点计划表》中要求的时间执行； 4、4、3若要变更盘点时间，必须征得盘点总指挥同意方可。 4、5财务部、稽核办组织人员不定期地抽查各部门的资产库存情况。 5、0盘点方式、方法
5、1盘点方式：动态盘点（即不停产）与静态盘点（即停产）相结合；定期盘点与不定期盘点
相结合；自盘与复盘、抽盘相结合；
5、2盘点方法：全面盘点和抽样盘点相结合；点数与称量相结合；
5、3每月定期盘点采取动态盘点，以自盘为主、抽盘为辅的方式进行。盘点方法由各部门根据
实际情况确定；
5、4季度、半年度的大盘点采取静态盘点，以自盘、复盘、抽盘相结合的方式进行，盘点方法
由财务部在《盘点计划表》中确定；
5、5不定期的盘点采取动态盘点，抽盘的方式进行，盘点方法由财务部确定；
5、6外协加工件及客供物料盘点:由相关部门负责人与财务人员共同确定盘点办法，单独清点。 6、0盘点组织工作
6、1每月小盘由财务部主管与责任部门负责人共同拟定《盘点计划表》,并组织实施。责任部门
在盘点结束后将《盘点表》交财务部，由财务部组织抽盘，检查帐、卡、物相符率； 6、2季度一次的大盘点由财务部负责组织。在大盘点前半个月，财务部应编制《盘点计划表》，
提出盘点主题、时间安排、任务分工、人员安排及盘点采取的方式、方法，呈总经理核定后，公布实施；
6、3不定期的盘点由财务部、稽核办负责拟定计划、组织实施，重点检查卡、物相符率或帐、
卡相符率或帐、卡、物相符率； 7、0盘点要求
7、1在仓库盘点日期前2天，要求PMC部将应发料生产的《生产制令单》于生产前5天发至仓
库备料，生产部将盘点日期需领物料于盘点日期前2天到仓库领取，以便仓库盘点工作顺利进行；
7、2盘点总指挥须确定盘点关帐时点，关帐前发生的单据必须入帐，关帐后发生的单据待盘点
结束后入帐至下个月；
7、3季度大盘点要求盘点之日全厂物料停止流动； 7、4各部门的呆滞料应事前予以分开，并做好标识；
7、5帐外资产或闲置设备均应于《盘点票》上注明。报废的固定资产应于一周内整理、整顿至
指定区域，盘点时单独列印《盘点表》，记入备查帐；
7、6收货待处理尚未进帐之物品应置于收货待检区，备好待发物料应置于备料区，并做好标识，
不列入盘点范围，但须保留相关进出单据，以便盘点时作为补充证据； 7、7生产部须于盘点前3天将剩余物料办理好退仓手续；
7、8负责盘点的有关人员在进行盘点前要明确自己的职责，明确自己的任务，事先做好准备； 7、9盘点工作要连续进行，不准中间中断，负责盘点各有关人员原则上不准请假，遇紧急事情
时，应事先向盘点总指挥请假，获准后方可离开，各有关人员不得擅自离开岗位；
7、10盘点使用的单据、表格需要修改时，须经盘点总指挥签字确认后生效，否则追究盘点记录
人员的责任；
7、11盘点人员必须认真、准确对盘点物品进行清点、称量，如实填报盘点结果，真实反映资产
结存状况，严禁弄虚作假。盘点报表填报要求数据准确、字迹清楚；
7、12盘点时应先清点或称量实物，后对《物料销存卡》，再填《盘点表》核对帐面数。盘点时
发现物、卡、帐不符，应通知实物保管人员到场核实，查找原因；
7、13盘点时资产保管人员需认真回答复盘、抽盘人员提出的问题，并说明实物出现盈亏、残损、
变质的原因，并由复盘、抽盘人员记录在案。当场未查实的问题由实物保管部门负责人于盘点后三天内查清原因，并出具实物盘点异常报告交财务部；
7、14固定资产、货币资产、成品的帐、物、卡种类相符率要求为100%，存货物料的帐、物、卡
种类相符率要求为95%以上；
7、15存货物料的盘点差异允许情况具体见《盘点差异率规定表》。如物料超过规定的盘点差异
率范围，则视为不符；若在规定的盘点差异率范围，则视为相符。 8、0盘点程序 8、1盘点前准备工作：
8、1、1盘点由财务部门申请经总经理批准后，财务部门负责召集相关部门负责人召开盘点工作
协调会，并按拟定的《盘点计划表》组织实施；
8、1、2各相关部门接到《盘点计划表》后次日内组织召开部门内部盘点会议，做好各项盘点前
准备工作；
8、1、3盘点前一周由采购通知各供应商在盘点日期当天停止送货，销售部尽量避免或减少当天
出货量，生产生产部提前2天将所需物料领至生产部，对于盘点期间急需用料需经盘点总指挥在《生产制令单》上签字批准后，方可予以领料；
8、1、4所有帐目处理应在盘点日前一天完成；
8、1、5存货盘点前各部门应进行清理整顿，分类、分区域按规定堆放好存货，并张贴好《物料
销存卡》或《物料标识卡》；
8、1、6货币资产盘点前出纳应整理好货币、票据、存折，列好清单； 8、1、7固定资产盘点前一天由使用人员擦拭清洁，并将《盘点票》附挂其上；
8、1、8季度大盘点前要求生产生产部进行物料清理，并对现场进行整理整顿，在制品应存放在
规定的区域，并做好标识，以便单独清点；
8、1、9盘点总指挥核算《盘点票》用量，并于盘点前分发相关盘点部门； 8、1、10盘点部门将盘点需用的物品及盘点用具，于盘点前准备妥当。 8、2初盘(自盘)：
8、2、1部门负责人指定人员打印《盘点表》分发给盘点人员；
8、2、2盘点人员按盘点进度计划及《盘点表》进行盘点，在盘点物品的《物料销存卡》边角上
张贴好《盘点票》，并在《物料销存卡》上登记好盘点日期、盘点数量、盘点人，在“摘要”栏注明“初盘”字样；
8、2、3盘点人员核对盘点结果是否与《盘点表》结存数量一致。如不符，则在确认后查找不符
原因，直至清楚无误为止；
8、2、4盘点人员在《盘点表》上签名后交部门负责人审核签字；
8、2、5部门负责人或资产保管员对盘点确认的差异物料填写《盘点盈亏调整单》或《帐目调整
单》进行调帐处理；
8、2、6部门负责人将《盘点表》、《盘点盈亏调整单》、《帐目调整单》交财务部处理。 8、3复盘：
8、3、1复盘是在季度大盘点时采取的盘点方法；
8、3、2在盘点前由财务部组织盘点联席会议，公司总经理和相关部门负责人参加，会议主要是
协调和落实盘点方面的各项工作。盘点联席会议结束后，相关部门的负责人要在规定的时间内做好复盘前各项准备工作；
8、3、3财务部将初盘《盘点表》于复盘日上午8：00前分发各复盘小组组长； 8、3、4复盘人员在初盘人员的陪同下进入盘点区域进行实物盘点；
8、3、5复盘可采用100%复盘，也可采用抽盘，由公司财务部在《盘点计划表》中确定，但复盘
比例不得低于物料种类的50%；
8、3、6复盘人员按复盘安排分工进行盘点，点数员应边点数、边报数，贴标识人员应将盘点结
果记录在《盘点票》、《物料销存卡》上，记录员将盘点结果记录在《盘点表》上，如须称量，由点数员进行称量作业；
8、3、7复盘与初盘如有差异，须与初盘人员进行再次盘点确认，确认有误的，由初盘人员在《盘
点表》中“复盘数量”旁签字，以示负责；
8、3、8在整个复盘作业中，督导人员应对复盘情况进行巡查，盘点人员对复盘中存在的问题可
向督导人员或盘点总指挥反馈，督导人员或盘点总指挥应及时解答、处理；
8、3、9若复盘物料种类差错率超过15%（含15%）以上时,则报告盘点总指挥处理，必要时，盘
点总指挥要求资产保管员对所管全部物料进行重新盘点；
8、3、10复盘完成后，复盘组长将《盘点表》上交盘点总指挥，盘点总指挥审核《盘点表》后
转交相应抽盘组长。
8、4抽盘：
8、4、1抽盘人员在复盘人员的陪同下随机抽查物料，抽查比例不得低于所盘物料的20%； 8、4、2抽盘人员将抽盘结果记录在《盘点表》、《盘点票》、《物料销存卡》上；
8、4、3对于抽盘与复盘有差异的物品，须与复盘人员进行再次盘点确认，确认有误的,复盘人
员应在《盘点表》中“抽盘数量”旁签字,以示负责，并记录最终盘点结果；
8、4、4在整个抽盘作业中，督导人员对抽盘情况进行巡查。对抽盘中存在的问题，抽盘人员可
向督导人员或盘点总指挥反馈，督导人员或盘点总指挥应及时解答、处理；
8、4、5若抽盘发现物料种类差错率超过10%（含10%）以上时,则报告盘点总指挥处理，必要时，
盘点总指挥要求资产保管员对所管全部物料进行重新盘点（复盘人员也参加盘点）；
8、4、6抽盘完成后，抽盘组长将《盘点表》上交盘点总指挥，盘点总指挥审核《盘点表》后转
交财务部，财务部复印一份《盘点表》交资产保管部门负责人。
8、5帐务处理：
8、5、1盘点若产生盈亏，于盘点后1个工作日内，由资产保管部门负责人填写《盘点盈亏调整
单》，报部门最高负责人审核后转财务部主管；
8、5、2财务部主管对《盘点盈亏调整单》复核无误后，将盘点差异金额填写在《盘点盈亏调整
单》内，并根据《盘点盈亏调整单》编制《盘点汇总表》，将《盘点盈亏调整单》、《盘点汇总表》交总经理审批，要求在1个工作日内完成；
8、5、3 资产责任保管员在接到审批后的《盘点盈亏调整单》的1个工作日内完成帐、卡帐务调
整工作，具体依《帐务处理规定》处理；
8、6盘点报告编制及后续工作：
8、6、1每月小盘结束后2个工作日内、每季大盘结束后4个工作日内，财务部应编写《盘点总
结报告》（内容主要包括盘点主题、过程报告、盘点情况说明、盈亏和残损处理建议、相关责任人的奖惩建议等），并呈总经理审阅；
8、6、2每月小盘结束后3个工作日内，由财务部主管主持召开盘点工作总结会议（会议参与人
员为参加盘点的所有人员）；每季大盘结束后5个工作日，由总经理主持召开盘点工作总结会议。会议主持人组织参会人员对盘点工作中存在的问题及原因进行分析，拟定纠正、预防措施，经与会相关人员确认后实施，由财务部主管验证改善效果，并将改善结果报总经理；
8、6、3每月小盘结束后第3个工作日、每季大盘结束后第5个工作日，财务部须将盘点奖惩结
果转交人事行政部编制盘点奖惩通告，通知奖励人员于次日下午5：00统一到财务部领取奖金，处罚款项则在责任人当月的工资中予以扣取；
8、6、4仓库盘点后，仓管员须在规定的日期内进行呆废物料处理申报工作，具体依《呆废物料
处理作业流程》处理。
9、0突击抽查
9、1财务部门、稽核办根据实际情况，共同指派人员抽查资产结存状况，抽查时各实物保管部
门要派人在盘点现场协助。原则上要求每月不得低于两次突击抽查，抽查物品数量不得低于所抽查资产保管部门物料的5%；
9、2抽查日期及项目，以不预先通知经管部门为原则，组织工作可适当简化；
9、3抽查可采取由帐至物或由物至帐的方式，抽查人员应将抽盘结果填写在《抽盘表》上，若
有差异则须计算出差异数量，并要求资产保管人员在《抽盘表》上签字确认；
9、4抽查盘点后帐目处理及后续处理工作按8、5条款、8、6条款（处罚规定）执行，若抽查发
现重大问题，则由财务部组织召开物料检讨会议。 10、0奖惩规定 10、1奖励
10、1、1帐、物、卡相符率为100%者，奖励资产保管员100元/次，奖励资产保管员直接上级
50元/次；
10、1、2帐、物、卡相符率为98%以上（含98%）、100%以下者，奖励资产保管员50元/次，奖
励资产保管员直接上级30元/次；
10、1、3帐、物、卡相符率为95%以上（含95%）、98%以下者，奖励资产保管员20元/次，奖励
资产保管员直接上级10元/次；
10、2处罚
10、2、1固定资产、货币资产、成品盘点发现帐物不符，须报总经理做出处罚批示，触犯法律
法规的，则交国家司法部门处理；
10、2、2若违反盘点工作纪律的，处罚违反者30元/次，若为仓管员，则同时取消其盘点奖励
资格；
10、2、3帐、物、卡相符率为90%（含90%）以上、95%以下者，处罚资产保管员3元/种物料，
处罚资产保管员直接上级2元/种；帐、物、卡相符率为85%（含85%）以上、90%以下者，处罚资产保管员4元/种物料，处罚资产保管员直接上级3元/种；帐、物、卡相符率为85%以下者，处罚资产保管员5元/种物料，处罚资产保管员直接上级4元/种；
10、2、4凡抽盘发现复盘有误的（超过盘点差异率范围外的），经复盘人员确认后，处罚复盘责
任人5元/种物料；
10、2、5各实物保管人员需严格按公司有关规定验收、发放和保管好公司的各种实物，做好有
关的文字记录，并定期检查实物，发现问题（盗窃、毁损、变质、串户、帐卡不符等）应及时向所属负责人汇报。若违反,处罚10元/次；
10、2、6因实物保管人员玩勿职守、严重失职、损公肥私，不按公司规定验收、发出和保管实
物，给公司造成直接经济损失的，按《赔偿管理制度》处罚。触犯法律法规的，交国家司法部门处理；
10、2、7因实物保管人员工作不负责任，不执行公司有关规定，造成实物放置混乱；不按规定
验收入库和发放出库，造成物帐差异、串户等行为；相关卡片记录资料残缺不全，帐、物、卡严重不符的，处罚责任人10元/次，若因此给公司造成经济损失的，按《赔偿管理制度》处罚。
10、2、8违反本管理制度处罚规定未尽事宜者，公司有规定的按公司规定处罚，公司暂无规定
的，一律处罚10元/次。
11、0相关表单 11、1《盘点计划表》 11、2《盘点表》 11、3《盘点盈亏调整单》 11、4《盘点票》 11、5《盘点汇总表》 11、6《抽盘表》
11、7《盘点差异率规定表》
进料作业流程
序号 1 2 核单、卸货 3 数量验收 收料员 《送货单》 收料员/ 《采购订单》供方送货 供方送货员 《送货单》 流程 责任人 表单 作业内容 供方按公司要求正确填写《送货单》，并在送货前事先通知采购员。 采购员核对《送货单》上所列物料是否《采购订单》内容相符。若无误，则通知送货人员卸货，否则要求、协助供方纠正。 仓管员核对实物数量（重量）是否与《送货单》所列一致，并将货物卸到待检区，做待检标识，签署《送货单》，并留下一联后交回供方，表示已收实物。 供方送货员 /《送货单》 4 5 NG 报 检 收料员 《送货单》 仓管员以《送货单》方式交IQC报检，并说明待检物料所在位置。 IQC判定物料是否合格，并做相应标识，IQC/ 收料员 《进/退料检验报告》 完成《进/退料检验报告》后连同报检的《送货单》返交收料员，收料员凭此将物料分别处理。 开单入仓 收料员/ 仓管员 记 帐 《材料进仓单》 《物料销存卡》 《材料进仓单》 收料员将检验合格的物料连同相关单据送到相应仓库，仓管员开具《材料进仓单》，并将实物入仓。 仓管员在物料入仓归位时立即完成卡帐的记录，当天完成台帐的登录工作。 仓管员将《材料进仓单》仓库联存档、财务联交财务，采购联交采购，供方联交采购员转给供方作结算凭证。 IQC判定 OK 6 7 单据处理 8 不合格品处理 9 仓管员 仓管员 仓管员/ 采购员
依《进料不合格品处理作业流程》处理。 进料作业管理办法
1.0目的
为了进一步规范和完善仓库进料作业程序，确保进料得到合理、及时的处理，控制进料的数量，以满足生产需要。 2.0范围
适用于本公司对外采购的所有原材料、辅助材料、发外加工的半成品。 3.0职责
3.1仓 库：负责物料的接收，清点与入库工作；
A. 收料员：物料接收、清点； B. 仓管员：物料清点与入库工作；
3.2品管部：负责物料的品质检验工作；
3.3PMC部(物控)：负责急料的协调工作。 4.0作业程序 4.1供应商送货
4.1.1供应商送货至厂区后，应及时将《送货单》交仓库收料员，收料员核对《送货单》与《物
料采购单》是否有误。如果有误，即通知相应采购员确认何种原因出错，直至清楚后方可收货；
4.1.2收料员通知供应商或公司搬运人员，将需检验的物料卸在指定的收料待验区，将不需检验
的物料直接卸在物料暂存区。若是生产急料，收料员可将料先收到生产备料区。 4.2进料数量验收
4.2.1货卸至指定区域后，收料员将大件箱数与《送货单》核对后，再按5%-15%的比例抽查单位
包装，单位包装内若出现包装不足现象，应与供应商送货员一起确认，再加大比例抽样，或通知采购员前来确认；
4.2.2加大比例抽样后，计算出包装不足的平均数量，然后计算出总的包装不足数量，由供应商
送货员更改《送货单》并签名，或通知采购员确认并处理，之后，收料员才能盖“收货章”，并在《送货单》上注明实收数量；
4.2.3在核对、点收实物过程中，若发现供应商物料不符合本厂产品防护及有关采购要求（如包
装破烂，来料凌乱，无物料标识或标识不清等），即通知采购员，由采购员与供应商进行沟通改善；
4.2.4对于来料量无法清点或难以清点的物料，仓管员应在《送货单》上注明“细数未点”字样，
表示具体数量要待检验或计量后确认；
4.2.5收料员将《送货单》（若无《送货单》，则开具《内部联络单》）给品管部进料检验人员，以
对进料进行品质检验，若是成品，则通知FQC进行检验。免检物料不需进料检验人员签收，直接办理入库手续即可。另非生产物料由仓管员通知用料部门进行品质验收。合格，则直接办理入库手续，不合格，则直接办理退货手续；
4.2.6收料员根据《送货单》及实收数量制作《每日收货汇总表》，并将《每日收货汇总表》报送
给采购员； 4.2.7数量验收处理时间
4.2.7.1收料员处理一般物料的时间为30分钟内，处理急料的时间是为10分钟内； 4.2.7.2仓管员处理数量验收的时间为2小时内，急料为1小时内，特急物料为30分钟内。 4.3进料品质验收
4.3.1品管部IQC收到《送货单》后,按《进料检验作业流程》及相关检验标准对物料进行检验，
必要时,须对物料进行相关的功能测试与检验。检验完毕后贴上相应标签，标签上需注明物料名称、检验员、检验日期等内容；
4.3.2经检验合格者,IQC须在物料外包装明显位置贴上“合格”标签，并做好检验记录，将检验
报告及时转交仓库收料员,由收料员及时通知相应仓管员将物料搬运到各指定物料仓； 4.3.3经检验不合格者，IQC需及时报告其上级主管，并召集相关部门进行会审，具体按《进料不
合格品处理作业流》进行处理；
4.3.3.1对经物料管理小组会议判定为“特采”、“拣用”、“返工”的物料，IQC需贴上相应标签，
并及时将检验报告转交仓库收料员,由收料员及时通知仓管员将物料搬运到各指定物料仓；
4.3.3.2对经物料管理小组会议判定为“退货”的不合格物料，IQC需贴上“退货”标签，并及时
将《进/退料检验报告》转交仓库收料员,由收料员及时通知仓管员将物料搬运到不良品仓或不良品区。
4.4入库与进帐
4.4.1仓库收料员在收到IQC的《进/退料检验报告》、《送货单》后，应及时转交给相应仓管员，
并协助仓管员将物料搬运到指定物料存放区；
4.4.2仓管员根据《送货单》、《进/退料检验报告》再一次核查来料数量，若发现数量不符，立即
通知收料员和采购员前来确认，并及时将数量短少情况传真给供应商，要求供应商来人确认并补货；
4.4.3数量相符，仓管员详细填写《仓库接受签》（1-3月份贴蓝色、4-6月份贴紫色、7-9月份贴
灰色、10-12月份贴白色），尾数贴上《数量明示签》； 4.4.4仓管员详细填写《物料销存卡》；
4.4.5仓管员按实际收入数量开具《材料进仓单》； 4.4.6仓管员按《材料进仓单》入好帐目。 4.5表单的保存与分发
4.5.1仓管员视情况紧急与否，将当天产生的单据于第二天8：30前送到相关部门。 5.0处罚规定
5.1采购员未及时反馈供应商送货信息给仓库收料员，影响生产的罚款5元/次；
5.2收料员未核对《送货单》与《采购订单》，并在《采购订单》上签署收货记录的，罚款5元/
次；
5.3未经总经理批准仓管员超量收货的，视情节罚款5—50元/次；5.4仓管员将需检验而未经有效检验的物料入仓的，罚款5元/次；5.5品管部进料检验员未在检验完成后2小时内出具《进/退料检验
报告》并分送到相关部门的，罚款5元/单；
5.6收料进仓时，仓管员乱摆乱放物料的，罚款5元/次；
5.7物料进仓归位后，仓管员未即时登记卡帐或当天未登录台帐的，罚款5元/次；
5.8仓管员收料进仓不作计量，在抽查时发现物料不足量的，对仓管员处罚10元/次，并视情况
赔偿缺少量损失。 6.0相关表单 6.1《送货单》
6.2《采购订单》 6.3《每日收货汇总表》 6.4《进/退料检验报告》 6.5《QC标签》 6.6《仓库接受签》 6.7《数量明示签》 6.8《物料销存卡》 6.9《材料进仓单》
领（发料）作业流程
序号 1 2 NG 3 填写《材料领料单》 生产部主管/物料员 《材料领料单》 《材料领料单》 生产部主管根据《周生产计划》及实际生产情况，安排物料员开具《材料领料单》。 生产部主管对物料员开具的《材料领料单》进行审核。 下发生产指令 计划员 流程 责任人 表单 作业内容 《周生产计划》 计划员及时下发《周生产计划》给生产部生产部。由生产部主管分类归档、保存好。 审 核 物料员 4 5 YES 6 7 8 9 表单保存与分发 10 仓管员 《材料领料单》
帐务处理 仓管员 物料交接 仓管员/ 物料员 《材料领料单》 NG OK 仓管员 《材料领料单》 物料员将过主管审核的《材料领料单》交相应仓库，仓管员对《材料领料单》进行审核，无误，则进行备料作业，若有误，通知物料员进行修改。 OK 备（发）料 仓管员 仓管员根据《材料领料单》实施备料作业。 审 核 足料否 NO 欠料反馈 仓管员 仓管员在备料作业中检视物料是否足够，并进行相应处理。 仓管员 《欠料日报表》 若物料不够，仓管员及时填写《欠料日报表》报物控员进行购料或催料。 双方当面清点物料数量、质量。若无误，物料员签收《材料领料单》；有误，即更改《材料领料单》或多退少补。并各自取回相应联单。 按《材料领料单》的实际发料数量及时登记好《材料收、发、存帐》。 将当天的《材料领料单》分送到相关部门。《领料单》一式四联，仓库、财务、物控、生产部各一联。 领（发）料作业管理办法
1.0目的
为了规范生产物料的领、发作业，确保物料满足生产需要。 2.0范围
适用于所有生产物料、加工物料的领（发）作业。 3.0职责
3.1PMC部(计划)：负责《订单排期表》、《日生产计划表》的下达； 3.2PMC部（仓库）：负责物料的发放工作；
3.3 生产部：负责物料的领用、接收与清点工作；
3.4PMC部（物控）：负责物料的请购、催料及跟进物料的发放。 4.0作业程序
4.1 计划员及时下发《周生产计划》给生产部生产部，由接收部门主管负责将其分类归档、保存
好；
4.2生产部主管根据《周生产计划》及实际生产情况，安排物料员进行领料作业；
4.3物料员在生产前一天，根据《周生产计划》、《产品零配件明细表》写《材料领料单》，交生
产部主管审核、签字后送交相应仓库（急料及非生产用物料除外）。《材料领料单》应填写规范、完整，字迹清楚，符合公司对单据使用、填写的规范要求；
4.4仓管员接到《材料领料单》后，仔细核对其与《产品零配件明细表》中各项内容是否相符，
填写是否规范、完整，手续是否齐全，领料数量是否在应领数量范围内。有误时，应及时通知生产部物料员修改《材料领料单》。如无误，即根据《材料领料单》进行备料作业； 4.5仓管员接到采购的《发外加工订单》后，对加工的物料予以及时备（发）料，待加工商来厂
后，由仓管员开具《材料出仓单》、《出门放行条》交仓库组长、PMC部主管审核、签字，与加工商办理领（发）料手续，并要求供应商签字、确认；
4.6仓管员按《材料领料单》上所列物料的品种、规格、数量依“先进先出”的原则备（发）料，
特殊情况（如同一批存在品质差异须分开用时或有“后进后出”要求时）特殊处理； 4.7仓管员在备(发)有批次追溯要求的物料或有特殊质量要求的物料时，应在物料包装明显位置
上做好标识，分开摆放，以防混淆、错用；
4.8仓管员在备料过程中若发现欠料或为不良物料致使订单用料不够时，应及时填写《欠料日报
表》报物控员进行购料或催料；
4.9仓管员将备好的物料搬至物料备料区，视情况紧急与否，提前或按规定时间发料给领料部门。
对于采取发料制度的部分物料则由仓管员根据用料部门要求，在规定的时间内将料发放到现场或通知领料部门派人前来领取；
4.10生产部物料员按规定的领料时间（急料及非生产用物料除外）前往仓库备料区与仓管员办
理物料交接手续，双方当面确认数量和质量，无误后在《材料领料单》签上名字，各自取回相应联单。有误时更改《材料领料单》或补料、退料；
4.11仓管员按《材料领料单》的实际发料数量于当天登记好《材料收、发、存帐》；
4.12仓管员将当天的《材料领料单》于第二天上午8:30前报送到相关部门。《材料领料单》一
式四联，仓库、财务、物控、生产部各一联。 5.0处罚规定
5.1生产部未提前开单领料，造成影响生产的，处罚生产部主管、物料员各10元/单；
5.2仓管员发现物料数量不足又不及时通知物控员处理而造成停机待料的，处罚10元/次； 5.3仓管员未经物控员同意擅自超发物料(无法避免的小误差除外)的，处罚10元/次； 5.4因仓管员备料不及时或发料错误造成生产部停工待料的，罚款10元/次。 6.0相关表单 6.1《周生产计划》 6.2《产品零配件明细表》 6.3《材料领料单》 6.4《发外加工订单》 6.5《材料出仓单》 6.6《欠料日报表》
退料作业流程
序号 流程 责任人 表单 作业内容 生产部物料员负责将退料按品种、规格1 退料统计 物料员 《退/补料进行分类、统计，做好标识，开具 《退单》 /补料单》，注明退料原因交生产部主管 审核。 2 NG 《退/补料生产部主管负责审核《退/补料单》上审 核 生产部主管 单》， 内容与退料是否正确属实，若无误，则签字、确认，否则要求物料员进行纠正。 OK 第16页品管员按物料员交来的《退(补)料单》检 验 3 退 料 物料员/ 4 仓管员 品管部主管 品管员/ 《进/退料检验报告》 检验退料，并于《退/补料单》上记录品质状态；不合格品需开出《进/退料检验报告》，并报品管部主管审核、签字。 物料员负责将退料退回相应仓库，仓管员核数签收，并于12小时内将退料按品质、品种、规格等分类入仓。 信息处理 仓管员/ 品管员 《退/补料单》/ 仓管员按实际退料品种规格、退料量于当天内办理卡帐、台帐的记录工作；并于第二天上午8：30前将《退/补料单》分送各相关部门，将《进/退料检验报告》交财务会计。
5 《进/退料检验报告》 退料作业管理办法
1.0目的
为了规范退料行为，确保退料得到快速有效处理。 2.0范围
适用于所有生产物料的退仓工作。 3.0职责
3.1生产部：负责退料的整理与退料工作； 3.2仓 库：负责退料的清点与入库工作； 3.3品管部：负责退料的品质检验工作。
第18页 4.0作业程序
4.1生产部物料员负责将本生产部不用的物料按品种、规格进行分类、统计，做好标识，开据 《退
/补料单》，并注明退料原因交生产部主管审核；
4.2生产部主管负责审核《退/补料单》上内容与退料是否正确属实，若无误，则签字、确认，
否则要求物料员进行纠正；
4.3生产部物料员将《退/补料单》报品管部IQC对退料进行检验；
4.4 IQC负责检验退料，在4小时内对退料做出品质判定意见，并将检验判定结果记录在《退/
补料单》的品质状况栏；
4.5检验如不符合退料标准（如退料不符合要求，标识未做或不清楚，良品与不良品混在一起等），
则要求生产部物料员重新整理、开单报检；
4.6 如果退料出现不合格，则IQC需对不合格物料做明确不合格标识，开具《进/退料检验报告》
报品管部主管审核、签字；
4.7生产部门物料员将《退/补料单》及经检验的物料送至仓库，仓管员接收退料并于12小时内
将退料按品质、品种规格等分类入仓； 4.8因退料而需补料者，依《补料作业流程》处理；
4.9仓管员按实际退料品种规格、退料量于当天内办理卡帐、台帐的记录工作；
4.10仓管员于第二天上午8：30前将《退/补料单》分送各相关部门，将《进/退料检验报告》
交财务会计。 5.处罚规定
5.1订单产品生产完成后未将本生产部不用余料或不良物料退仓的，处罚物料员、生产部主管各
5元/次；
5.2无有效退料手续退料的，处罚相关责任人10元/次；
5.3生产部物料员未将退料整理好而导致IQC难以检验的，处罚相关责任人5元/次；
5.4无特殊情况，IQC未按时完成退料检验判定意见并记录在《退/补料单》的品质状况栏，或未
对不合格品做不合格标识的，处罚IQC 5元/次；
5.5 IQC发现不合格而未开出《进/退料检验报告》报品管部主管审核的，处罚5元/单； 5.6 IQC明知退料不合格而因为怕麻烦等原因故意判定为合格的，从重处罚IQC 10元/种物料。
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