中信证券营业部后台管理办法(2011版)

中信证券股份有限公司 营业部后台管理办法

第一章 总则 ...................................................... 1 第二章 营业部后台的岗位设置与职责 ................................ 1 第三章 营业部后台的业务管理 ..................................... 11 第四章 营业部后台人员的考核与薪酬 ............................... 11 第五章 营业部后台的培训工作 ..................................... 14 第六章 附则与附件 ............................................... 14

2010年10月

第一章 总则

为规范营业部后台的业务运行，提升后台业务管理水平和客户服务水平，特制定本办法。

第一条 本办法之营业部后台是指由营业部管辖的，为营业部客户提供标准化、规范化服务，为前台提供业务支持，进行业务管理的部门。

第二条 营业部后台的运行必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理是后台管理的第一责任人。

第三条 本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。

第二章 营业部后台的岗位设置与职责

第四条 营业部设置运营总监岗，作为后台柜台业务及客户服务管理的具体执行人，向营业部总经理汇报工作。对于拥有三名以上投资顾问岗的营业部，可以不设置运营总监岗，分设柜台主管岗及服务总监岗，前者作为柜台业务管理的具体执行人，后者作为客户服务的具体执行人，分别向营业部总经理汇报工作。

第五条 营业部后台岗位设置为：

A、运营总监岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。

B、服务总监岗、柜台主管岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。

A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。岗位结构及管辖关系如下图所示：

A模式：