2020年从资资格考试《基金法律法规》考前练习
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________
一、单选题(共70题)
1.基金管理人内部控制应履行的原则不包括( )。
A.适用性原则 B.独立性原则 C.有效性原则 D.相互制约原则
2.基金产品风险评价应当至少考虑以下因素( )。 Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例
Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.2000年10月8日，( )发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
第1页
A.中国银监会 B.基金业协会 C.国务院财政部 D.中国证监会
4.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有( )。 Ⅰ．与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ．将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
Ⅲ．对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确 Ⅳ．基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1．00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为( )份。
A.990102 B.990099 C.1000003 D.990399
6.下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是( )。
A.同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势 B.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金 C.不同行业在不同经济周期中的表现不同
D.行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低 7.合规风险的主要种类不包括( )。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险
第1页
C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险
8.( )不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
A.基金主管机构的变化 B.基金投资对象的多样化 C.基金监管法规的完善 D.主流品种的变迁
9.信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反规定( )誉损失的风险。
A.A：对基金投资者形成误导 B.B：对基金行业造成不良声誉 C.C：对资本市场造成系统风险 D.D：A和B
10.下列关于道德的约束性表述不正确的是( )。
A.依靠国家强制力实施
B.有效的监督奖惩机制是其约束力的有效保障 C.道德观念是道德实施的支撑力量 D.道德的约束力是有限的
11.信息披露的原则主要体现在( )上。
A.对披露内容和披露形式的要求 B.对披露制度和披露形式的要求 C.对披露法规和披露形式的要求 D.对披露法规和披露制度的要求
12.申请公开募集基金应提交的主要文件不包括( )。
A.基金募集申请报告
第1页
受到处罚和声
相关推荐：
loading