建设工程档案归档管理办法(试行)

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建设工程档案归档管理办法（试行）

1 总则

1.0.1 为确保工程档案的齐全、完整、准确、系统，使工程档案管理达到工程达标投产考核相关要求，依据有关工程档案管理标准及规定，特制定本办法。

1.0.2 本规范适用于建设工程文件的归档整理以及建设工程档案的验收。建设工程从酝酿、决策到建成投产的过程中形成的有归档保存价值的文件材料，包括项目的提出、调研、可行性研究、评估、勘测、设计、施工、调试、生产准备、试运行、移交生产、竣工等工作活动中形成的文字材料、图纸、图表、声像材料和其它载体的材料。

1.0.3 各专项工程总体验收须由档案管理人员参加，并对工程中各种技术文件是否符合归档要求进行检查，各项工程竣工决算的最后付款必须由档案室对竣工档案签收合格后方可进行。设备厂家的设备付款支付，必须在档案室对其设备图纸资料进行核对无误后方可进行。

2 相关术语

2.0.1 建设工程项目(construction project)

经批准按照一个总体设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的工程基本建设单位。它由一个或若干个具有内存联系的工程所级成。 2.0.2 单位工程(single project)

具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程，并构成建设工程项目的组成部分。

2.0.3 分部工程(subproject)

单位工程中可以独立组织施工的工程。

2.0.4 建设工程文件(construction project document)

在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。

2.0.5 工程准备阶段文件(seedtime document of a construction project)

开程开工以前，在立顶、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。 2.0.6 监理文件(project management document)

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监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。 2.0.7 施工文件(constructing document)

施工单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。 2.0.8 竣工图(as-build drawing)

工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。 2.0.9 竣工验收文件(handing over document)

建设工程项目竣工后试运行中以及项目竣工验收中形成的文件。 2.0.10 建设工程档案(project archive)

在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。 2.0.11 案卷(file)

由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。 2.0.12 立卷(filing)

按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类的整理成案卷，亦称组卷。 2.0.13 归档(putting into record)

文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构。

说明：

2.0.13 对一个建设工程而言，归档有两方面含义：一是建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；二是勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交。

3 组织管理原则

3.0.1 为保障建设工程产生的文件收集齐全、完整，工程项目档案实行统一领导、分级管理的原则，以确保工程档案的完整与安全。

3.0.2 公司由主要领导分管档案工作，公司综合部档案室对公司档案实行集中统一管理。并对施工、设计、调试、质检、监理等工程参建单位竣工文件的编制、工程档案的整理与移交工程进行检查和指导。

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3.0.3 各部门由部门领导负责本部门文件材料的收集工作，设部门兼职档案员，并由兼职档案员将收集的文件材料移交档案室归档。

3.0.4 工程各参建单位要监理各自的工程档案管理组织网络，由一位公司负责人牵头，统一协调工程、质量、设备等有关部门的档案管理工作，档案部门负责工程档案工作的组织、实施、监督和检查。

4管理职责划分

4.1 建设单位职责：

4.1.1 认真履行甲方对工程档案工作统一组织和管理的职能，负责对工程各参建单位档案工作的组织、协调、指导、监督和检查；

4.1.2 建设工程在工程招标及勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应明确参建单位各方在文件收集、整理、归档等方面的责任条款，明确施工、设计、调试、质检、监理等单位移交档案材料的套数、费用、质量、移交时间等要求和违约的责任； 4.1.3 收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档； 4.1.4 负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；

4.1.5 收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；

4.1.6 在单位工程验收时，工程管理部门应通知档案部门参加验收，档案部门对工程竣工档案的归档率、完整率、准确率进行检查，发现问题，及时处理； 4.1.7 负责设备图、施工图及施工文件的统一登记、分发工作；

4.1.8 负责接收工程全部档案，汇总，整理后进行编目、上架、具备检索、借阅条件。 4.2 施工单位职责

4.2.1 负责提交施工、安装全部技术记录（含隐蔽工程机测量记录）； 4.2.2 负责提交土建、水工施工及设备、管线安装文件； 4.2.3 负责提交分部试运行阶段的方案、措施； 4.2.4 负责提交分部试运记录即验收签证书；

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4.2.5 负责提交移交试生产前的消缺记录；

4.2.6 负责提交全部机组建设期间的工程联系单即总结； 4.2.7 负责提交反映工程施工、安装过程的声像材料；

4.2.8 所有施工单位负责提交的文件材料，必须在项目实体完成后三个月内，安装本办法及国家有关档案管理的要求整理、装订、装盒、移交二套竣工档案，编制移交清册，同时提交二套相应的电子文档并满足建设单位档案管理系统的试用。 4.3 设计单位职责

4.3.1 负责提交工程设计文件，编制施工图总清册； 4.3.2 负责提交全部工程设计修改通知单； 4.3.3 负责提交工程设计总结；

4.3.4 对汇总的设计变更文件进行最终审核，保证其完整、准确；

4.3.5设计单位必须按要求整理、编制、移交圈套完整的竣工图三套，编制移交，同时提交二套相应的电子文档并满足建设单位档案管理系统的运用，在机组移交试生产后三个月内移交建设单位档案部门。 4.4 调试单位职责

4.4.1 负责提交所承担的试验项目调试方案、措施与调试报告等材料； 4.4.2 负责提交调试过程中设备缺陷处理记录； 4.4.3 负责提交调整试运质量验评表；

4.4.4负责提交调试过程中变更设计资料即调试工作总结；

4.4.5负责将机组整套启动及系统调试文件按要求进行整理、装盒，移交二套竣工档案，编制移交清册，同时提交二套相应的电子文档满足建设单位档案管理的试用，在机组移交试生产一个半月内移交建设单位档案部门。 4.5 质检、监理单位职责

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4.5.1 负责收集、整理、提交工程建设监理过程中形成的监理规划、监理大纲、质量监督文件、监理通知单、施工周报、监理月报及有关依据性文件；

4.5.2 负责代建设单位组织的质检站检查各阶段与重点项目形成的监督检查记录，报告及总结等文件的收集、整理、移交；

4.5.3 负责对各标段竣工档案的齐全、完整、准确进行监理； 4.5.4 负责竣工资料的验收签字；

4.5.5所有提交的文件材料，要按要求进行整理、装盒、移交三套竣工档案，并编制移交清册，同时提供二套相应的电子文档并满足建设单位档案管理系统的试用，在机组移交试生产后一个半月内移交建设单位档案部门。

5归档办法

5.0.1工程项目的设计、基建施工及其生产活动中形成的文件材料（含照片、录音、录像和计算机磁盘、光盘等），各项工作中形成的文件材料，要按归档范围的规定，即使向档案室归档。归档范围参见附一；

5.0.2 建议建立“文件包”制。“文件包”制是保证文件材料收集齐全、完整中最简单、最有效的方法之一。每个员工应设立“个人文件包”平时将手边产生的文字材料统统放进文件包，定期对“文件包”中得文字材料进行清理、鉴定，并将有保存价值的文字材料交本部门兼职档案员。每个部门应设立“部门文件包”，存放本部门内部业务工作中产生或涉及本部门人员上交的文件资料，由兼职档案员整理并定期移交档案保管；

5.0.3平时积累与主动收集相结合。部门与个人在文件材料的收集上都应注意平时的积累。每一项业务活动，经办人都应从发生到结束，对全过程进行跟踪，主动收集所产生的文字材料，以便今后进行归档整理；

5.0.4 在工程建设的每个阶段上，技术资料的形成、积累、鉴定、工程竣工资料的审查及材料归档后的补充、修改等工作由工程部及质监部门配合共同完成，并负责检查其完整性、系统性。档案室负责其格式、文字的规范性，并及时整理归档。

6工程文件的归档质量要求

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