2018-2019年证券从业及专项证券市场基本法律法规冲刺练习[20]含答案考点及解析

2018-2019年证券从业及专项 证券市场基本法律法规冲刺练

习【20】(含答案考点及解析)

1 [单选题]下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意 【答案】B

【解析】考点：本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。根据《合伙企业法》第二十一条规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。选项B说法错误。

2 [单选题]不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（ ）。 Ⅰ．国债 Ⅱ．货币市场基金 Ⅲ．投资级公司债 Ⅳ．期货 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】B

【解析】证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

3 [单选题] 下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况 Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料

Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】C

【解析】 Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会。

4 [单选题]客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。 Ⅰ．电话 Ⅱ．书面 Ⅲ．互联网 Ⅳ．QQ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B

【解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

5 [单选题]下列选项中，不属于农产品期货的是( )。 A.大豆 B.咖啡 C.天然橡胶 D.原油 【答案】D

【解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等)和能源期货(如原油、汽油、燃料油等)。

6 [单选题] 在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（ ）内。 Ⅰ．转融通担保证券明细账户 Ⅱ．转融通担保证券账户

Ⅲ．转融通担保资金明细账户 Ⅳ．转融通担保资金账户 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】D

【解析】 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。 7 [单选题]融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。 ①上市交易超过5个交易日的

②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 ③基金持有户数不少于2000户

④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】D

【解析】考点：考查标的证券为开放式基金需满足的条件。

标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件： ①上市交易超过5个交易日； ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元； ③基金持有户数不少于2 000户； ④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形； ⑤交易所规定的其他条件。 8 [单选题]集合资产管理计划合格投资者指的是具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人（ ） Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币 Ⅳ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】A

【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

9 [单选题]中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。 A.《证券投资基金法》 B.《证券公司监督管理条例》 C.《证券投资基金托管业务管理办法》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》 【答案】D

【解析】考点：考查托管业务相关知识。中国证监会颁布的《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

10 [单选题]集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】D

【解析】考点：考查集合资产管理业务集合计划应当终止的情形。集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。 11 [单选题]可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。

Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件 Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请

Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】A

【解析】可转换公司债券发行中，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日在上海证券交易所网上定价发行须提交以下资料：①中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件；②发行人通过交易所系统发行证券的申请；③发行公告、募集说明书全文及相关文件；④发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。 12 [单选题] 关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（ ）。

Ⅰ．应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项 Ⅱ．应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况 Ⅲ．发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容

Ⅳ．应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C

【解析】 Ⅰ项，发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。 13 [单选题]关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据

Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作

Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据 Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A

【解析】Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。

14 [单选题]发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④财务会计 A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④ 【答案】B

【解析】考点：发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

15 [单选题]（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。 A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司 【答案】C

【解析】考点：考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

16 [单选题]对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ．撤销从业资格

Ⅱ．处以5万元以上20万元以下的罚款

Ⅲ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 Ⅳ．3万元以上10万元以下的罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】B

【解析】 根据《证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 17 [单选题]首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（ ）。 Ⅰ．公司章程 Ⅱ．上市保荐书

Ⅲ．发行前的股份锁定情况的说明 Ⅳ．法律意见书 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C

【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件。备查文件包括：发行保荐书；财务报表及审计报告；盈利预测报告及审核报告(如有)；内部控制鉴证报告；经注册会计师核验的非经常性损益明细表；法律意见书及律师工作报告；公司章程(草案)；中国证监会核准本次发行的文件；其他与本次发行有关的重要文件。②招股说明书摘要。③发行公告。④上市公告书。

18 [单选题]虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。 Ⅰ．国家工作人员 Ⅱ．证券交易所从业人员 Ⅲ．证券业协会工作人员 Ⅳ．新闻传播媒介从业人员 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B

【解析】虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员；证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员；证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

19 [单选题]公司债券上市交易后，公司存在（）情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易。

①公司解散或者宣告破产的

②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的 ③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的

④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的 ⑤公司有重大违法行为且后果严重的 A.①③④ B.①②③④⑤ C.②③④⑤ D.①②③④ 【答案】B

【解析】考点：本题考查债券交易终止的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为且后果严重的；(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的；(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的；(4)未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的；(5)公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的；(6)公司解散或者宣告破产的。

20 [单选题]申请股票上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等文件。 A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.工商行政管理局 D.证券公司 【答案】B

【解析】申请股票上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

21 [单选题]证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，采取的处罚措施不包括（ ）。 A.撤销证券从业资格

B.处以5万元的罚款 C.处以9万元的罚款 D.一律给予行政处分 【答案】D

【解析】《证券法》第二百条规定。 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

22 [单选题]证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是( )。 A.处以30万元以上60万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款 C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任 【答案】B

【解析】根据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格： (1)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动； (2)以不正当竞争手段招揽承销业务； (3)其他违反证券承销业务规定的行为。 故B项说法错误。

23 [单选题]我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。 A.1998年12月29日 B.1999年7月1日 C.1998年7月1日 D.1999年12月29日 【答案】B

【解析】考点：本题考查《证券法》的首次实施日期。为规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，《证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。

24 [单选题]证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．人力资源状况 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．内部控制制度 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十二条，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量对其业务范围进行调整。

25 [单选题]国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。

①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 ③责令处分有关责任人员，并报告结果

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查

⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②③④⑤⑥ 【答案】D

【解析】考点：考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施，上述内容皆是相应的监管措施。

26 [单选题]证券公司从事证券自营业务，不得违反规定（）证券类金融产品 A.发行

B.交易

C.委托他人代为买卖 D.销售 【答案】C

【解析】《证券公司监督管理条例》第八十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

27 [单选题]证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】C

【解析】考点：证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起3个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

28 [单选题]非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 Ⅰ．网络 Ⅱ．公开劝诱 Ⅲ．说明会 Ⅳ．公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】C

【解析】非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

29 [单选题]在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。 ①真实 ②完整 ③相关

④准确 A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 【答案】A

【解析】考点：考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

30 [单选题]下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（ ）。 A.甲某，年满20周岁，本科文化 B.乙某，年满18周岁，大专文化 C.丙某，年满20周岁，初中文化 D.丁某，年满20周岁，高中文化 【答案】C

【解析】《证券业从业人员资格管理办法》第7条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

31 [单选题]《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为()。 A.3年；5年 B.3年；6年 C.2年；3年 D.2年；5年 【答案】A

【解析】考点：考查《证券期货市场诚信监督管理办法》的诚信信息期限。

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息 ，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

32 [单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 A.信息隔离制度 B.业务隔离制度

C.跨墙管理制度 D.人员隔离制度 【答案】C

【解析】证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 33 [单选题]证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。 A.证券公司 B.客户 C.银行机构 D.金融机构 【答案】C

【解析】证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。

34 [单选题]一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（ ）制定。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.国务院 【答案】A

【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

35 [单选题]下列各项属于股东会职权的有（ ）。 Ⅰ．修改公司章程

Ⅱ．决定公司的经营方针和投资计划 Ⅲ．审议批准董事会的报告 Ⅳ．对发行公司债券作出决议 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D

【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，股东会的职权还包括：①选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；②审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；③审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；④对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑤对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；⑥公司章程规定的其他职权。

36 [单选题]公司从事经营活动，必须做到（）。 ①遵守法律、行政法规 ②遵守社会公德、商业道德 ③诚实守信

④接受政府和社会公众的监督 ⑤承担社会责任 A.①②④⑤ B.②③④⑤ C.①②③④ D.①②③④⑤ 【答案】D

【解析】考点：本题考查公司经营原则。公司从事经营活动，必须做到遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 37 [单选题]股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。 ①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③股票的编号 ④公司成立日期 ⑤各股东所持股份数 A.①②④⑤ B.①②③④⑤ C.①②③⑤ D.①②③④ 【答案】D

【解析】考点：本题考查股票的形式和记载。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。

38 [单选题]有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（ ）日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 A.7 B.10 C.15 D.20 【答案】C

【解析】有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

39 [单选题]下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（ ）。 A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案 C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额 D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同 【答案】D

【解析】《中华人民共和国公司法》第126条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。 40 [单选题]公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起( )内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 A.10日 B.45日 C.15日 D.30日 【答案】D

【解析】债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

41 [单选题]证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（ ）。 Ⅰ．合规检查制度 Ⅱ．内部控制制度

Ⅲ．风险隔离制度 Ⅳ．技术系统 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C

【解析】证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全：1、合规检查制度2、内部控制制度3、风险隔离制度4、技术系统

42 [单选题]下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化 A.①③ B.①② C.②③④ D.①③④ 【答案】A

【解析】考点：证券公司代销金融产品的基本原则。

①避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。

②集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估，统一与委托人签署合同，统一制作产品宣传推介材料。

43 [单选题]接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对（ ）进行资格审查。 A.委托人 B.发行人 C.保荐人

D.受托人 【答案】A

【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。