参考答案：B
参考解析：《中华人民共和国证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，因此上市公司信息披露应遵循以下原则：(1)真实原则。(2)准确原则。(3)完整原则。(4)及时原则。 56[单选题] 机构投资者的特点有( )。 Ⅰ.投资管理专业化 Ⅱ.投资结构组合化 Ⅲ.投资行为规范化 Ⅳ.风险管理者 A.Ⅰ、 Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 参考答案：B
参考解析：机构投资者的特点有：①投资管理专业化;②投资结构组合化;③投资行为规范化;④风险管理者;⑤具有稳定市场的功能。 57[单选题] 金融危机的具体表现包括( )。 Ⅰ.金融资产价格大幅下跌
Ⅱ.金融机构大规模倒闭或濒临倒闭 Ⅲ.股市或债市暴跌
Ⅳ.某上市公司股票急剧下跌 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ 参考答案：B
参考解析：金融危机指的是金融资产或金融机构或金融市场的危机，具体表现为金融资产价格大幅下跌或金融机构大规模倒闭或濒临倒闭或某个金融市场如股市或债市暴跌等。
58[单选题] 在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。
Ⅰ.不可赎回优先股 Ⅱ.可转换优先股 Ⅲ.可赎回优先股 Ⅳ.不可转换优先股 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、 Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、 参考答案：B 参考解析：可赎回优先股票和不可赎回优先股票，这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票;不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。
59[单选题] 下列选项中，不属于政府财政政策措施的是( )。 Ⅰ.改变存款准备金率 Ⅱ.调整税率
Ⅲ.选择性信用管制 Ⅳ.发行国债 A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、 C.Ⅰ、Ⅲ、 D.Ⅲ、 Ⅳ 参考答案：C
参考解析：Ⅱ、Ⅳ项属于政府的财政政策措施。Ⅰ和Ⅲ是货币政策记忆难度：容易(1)一般(0)难(25)笔 记：记笔记听课程查看网友笔记 (6) 60[单选题] 证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ.对证券发行及上市的监管 Ⅱ.对交易市场的监管 Ⅲ.对上市公司的监管 Ⅳ.对证券经营机构的监管 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B
参考解析：证券市场监管的重点内容主要包括：(1)对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度。(2)对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管。(3)对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。(4)对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。
61[单选题] 货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括( )。 Ⅰ.稳定物价 Ⅱ.完全就业 Ⅲ.促进经济增长 Ⅳ.平衡国际收支 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 参考答案：A
参考解析：货币政策的最终目标一般有四个：稳定物价、充分就业、促进经济增长、平衡国际收支等。
62[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括( )。 Ⅰ.事后处理
Ⅱ.谈话提醒 Ⅲ.行政干预 Ⅳ.事前监管 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 C.Ⅱ、 Ⅳ D.Ⅱ、 Ⅲ、 参考答案：A
参考解析：对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。
63[单选题] 下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是( )。 Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇
Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理 A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 参考答案：B
参考解析：RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：(1)募集的投资资金是人民币而不是外汇(2)RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司。(3)投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场。(4)在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
64[单选题] 中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是( )。 Ⅰ.再贴现率 Ⅱ.存款准备金率 Ⅲ.消费者信用控制 Ⅳ.公开市场业务 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ 参考答案：B
参考解析：中央银行实施货币政策的“三大法宝”包括存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。
65[单选题] 基金管理人职责终止的情形包括( )。 Ⅰ.被基金份额持有人大会解任 Ⅱ.被依法取消基金管理资格
Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产 A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 参考答案：D
参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定有下列情形之一的，基金管理人职责终止：(1)被依法取消基金管理资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。
66[单选题] 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的( )以及其他资产管理机构。 Ⅰ.中国境外基金管理机构 Ⅱ.保险公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.上市公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、 参考答案：C
参考解析：在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。
67[单选题] 下列关于股权分置改革的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
Ⅱ.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
Ⅲ.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让 Ⅳ.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制 A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 参考答案：C
参考解析：自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。故Ⅳ项错误。 68[单选题] 金融市场的配置功能具体表现在( )。 Ⅰ.资源配置 Ⅱ.信息共享 Ⅲ.财富再分配 Ⅳ.风险再分配
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