上半年湖南省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题

上半年湖南省证券从业资格考试证券市场的自

律管理考试试题

Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#

2015年上半年湖南省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考

试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场

2.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。 A．事先预防策略 B．“白衣骑土”策略

C．管理层防卫策略 D．保持公司控制权策略

3.发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。 A．1 B．2 C．3 D．4

4.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A．固定收益额

B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿还方式

5. 公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。 A．独立性 B．关联性 C．清晰性 D．明确性

6. 在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。 A．基金募集资产的验资报告

B．基金托管协议 C．招募说明书 D．基金契约

7. 股票的理论价格用公式表示为__。 A．预期股息/必要收益率 B．每股净资产/必要收益率 C．预期股息/无风险利率 D．预期股息×市场利率

8. 下列不属于基金持仓结构分析的是__。 A．基金持仓股本规模