深圳市融资担保现场检查需备资料清单

深圳市融资担保现场检查需备资料清单公司名称：一、所有公司提供序号资料名称1营业执照、开户许可证、社保证复印件234融资性担保机构经营许可证/正副本复印件公司章程（最新的）及董事会决议、股东会决议复印件（期间有变化的提供）2018年年度审计报告、会计报表（含担保余额变动表）、2018年科目余额表（1-末级明细科目）、所得税汇算清缴报告复印件，2019年1-6月会计报表（含担保余额变动表）、科目余额表（1-末级明细科目）最新的董监高的核准备案资料（董事、监事、高级管理人员人事档案资料）（期间有变化的提供）新增经营范围或新设立分支机构的，金融办的批准文件（期间有变化的提供）最新的验资报告（期间有变化的提供）审计期间制定的内部控制制度文件、减免税证明文件复印件和最新的管理架构运作示意图、公司组织架构图原件（期间有变化的提供）2018年12月、2019年6月的资产负债表、利润表、现金流量表复印件2018年7-12月全套财务资料原件（报表、账本、凭证）及电子文件（2018年1月-12月序时账、2018年6月、12月科目余额表（最末端，含辅助名细胞））截至2018年7月-12月止担保业务明细台账、合同原件（包括融资性担保、非融资担保（诉保、其他担保）及再担保业务规模统计表（2018年6月、2018年12月）至2018年12月止在保业务余额中十大客户明细表及担保合同复印件2018年全年各项担保收入明细表现金盘点表（需盘点人及监盘人签名）原件2018年12月末各银行账户对账、余额调节表、银行询证函（事务所发函询证）银行对账单按银行存款户、保证金存款户分类提供（如一张对账单即有存单又有保证金存款又有保证金存款，请提供两份，分别装订）1617181920理财产品明细台账及协议复印件（如有）（有新发生的要提供协议）长期债券投资明细台账及协议复印件（如有）（有新发生的要提供协议）长期股权投资明细台账及协议复印件（如有）代偿款台账及情况说明固定资产所有权证（土地、房产、车辆）复印件固定资产中房屋无产权证的情况说明及相关资料2122232425262018年12月工资表、社保汇总表（税局系统下载）复印件2018年12月在册人员花名册（姓名、性别、年龄、学历、部门、职务、是否购买社保、是否签订该合同）诉讼情况明细表及判决和执行书复印件2018年长期投资、短期投资、委托理财、受托理财、委托贷款明细账及协议复印件（如有）（有新发生的要提供协议）第三方评级报告复印件对关联方、债券发行单位提供担保明细5678910111213141527282930313233343536373839与银行机构签署的在有效期内的授信合作协议复印件及明细表企业借款、抵押等经济业务合同或协议复印件（有新发生的要提供协议）准入合作机构明细表及业务发生额（期间有变化的提供）2018年自查报告代持股承诺书原件声明书（事务所提供）原件三大业务（直保、再保、诉保）国家补充资金情况说明及相关文件（如有）审计过程中需要的其他资料上一次现场检查发现问题整改情况佐证材料2018年“存入保证金”（指向被担保客户收取的客户保证金）明细账2018年“未到期责任准备”、“担保赔偿准备”明细账关联方清单（含关联方名称及与本公司关系）二、参与P2P网络借贷、股权众筹的融资性担保公司提供序号资料名称12345合作协议原件，出资证明，被参与公司的工商信息互联网金融担保业务明细和担保合同原件被参与公司资金存管合作协议被参与公司运营情况，包括主要投资方向、累计交易总额、累计交易总笔数、平均投资回报、平均投资期限、存管余额，以及逾期和不良情况等被参与公司业务明细