房地产项目 尽职调查清单

十一、 的保险情况

1.公司投保情况说明（如财产险、建筑工程保险、车辆保险、人身伤害险或其它保险），与之相关的所有保险合同，以及支付保险费的凭证；

2.公司已就上述保单提出理赔或可能提出理赔要求的所有文件； 3.已按期缴纳保费的证明文件。

十二、 遵守法律法规的情况

1、公司是否在以下领域（包括但不限于）遵守相关法律法规的说明：公司是否依法获得政府批准和许可；是否符合审批、登记和备案要求；是否已支付税费或服从政府的征收、征缴；是否遵守银行账户的使用或外汇管理的相关规定；公司是否（或公司的管理人员、雇员代表公司）以任何方式向官员行贿；是否遵守劳动管理的规定；是否遵守环境保护的相关规定；

2、若公司存在上述情况，应就上述各项违法情况或声称的违法情况作出下列说明：

（1）因上述违法行为或声称的违法行为被依法强制执行的情况，公司的潜在责任(罚款、补偿金等)；

（2）对公司及其各项业务和资产的潜在影响(如吊销营业执照、扣押财产等)；

十三、 的诉讼及争议情况

1.列明公司所有潜在的负债责任（例：环境责任、产品责任、税务责任、退休金计划的支出等）

2.截止至尽职调查日，公司尚未了结的诉讼、仲裁或行政程序的情况； 3.对上述未了结案件，公司可能支付的赔偿数额或可能受到的处罚； 4.尽职调查日可以预见到的任何争议、诉讼、仲裁或行政处罚的情况； 5.公司已处理的诉讼、仲裁及曾受行政处罚的情况说明；