2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第十一套

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第十一套

第1题、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。 A、证券交易所 B、证券业协会 C、证券登记结算公司 D、证券公司 正确答案： C

【答案解析】券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

第2题、债券作为证明()关系的凭证，一股是以有一定格式的票面形式来表现的。 A、物权

B、所有权和转让权 C、债权债务 D、处置权 正确答案： C

【答案解析】债券是证明债权债务关系的凭证。

第3题、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。 A、当日 B、第二日 C、一周内 D、一个月内 正确答案： A

【答案解析】期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

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第4题、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。 A、发行数额在200万元以上的 B、利用募集的资金进行违法活动的 C、转移或者隐瞒所募集资金的

D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 正确答案： A

【答案解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

第5题、1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业经营制度的终结。

A、《金融服务现代化法案》 B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》 C、《证券交易所法》 D、《证券法》 正确答案： A

【答案解析】1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业经营制度的终结。

第6题、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()内向中国证券业协会进行离职备案。 A、10日 B、15日 C、20日 D、30日 正确答案： A

【答案解析】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

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第7题、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。 A、日 B、月 C、季 D、年 正确答案： C

【答案解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

第8题、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所)罚金得(。 A、2;1倍以上3倍以下 B、5;1倍以上5倍以下 C、3;2倍以上4倍以下 D、5;3倍以上10倍以下 正确答案： B

【答案解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

第9题、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。 A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息 正确答案： B

【答案解析】股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。

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