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2 工程总承包模式下的合同风险分担基本理论
2.1 工程总承包模式的基本理论
2.1.1 工程总承包定义
关于工程总承包的含义，国内外目前还未得出统一的界定。我国《建设项目工 程总承包合同示范文本（试行）》中指出，工程总承包是指从事工程总承包的企业受 业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行等实施全 过程或若干阶段的承包[40]。工程总承包商负责对工程项目进行费用、质量、安全的 管理和控制，并按照合同工期完成工程。在工程总承包采购模式下，工程的主体设 计工作一般由总承包商完成；允许总承包商将局部或部分设计分包出去，也允许总 承包商把建筑安装施工全部分包出去，所有设计、施工等分包商不直接与业主签订 合同。
工程总承包主要形式有交钥匙总承包（Turnkey）、设计-采购-施工总承包（EPC）、 设计-施工总承包（DB）三种方式[41]。各工程总承包采购模式的定义如表 2-1，合同 形式如图 2-1，图 2-2。
表 2-1 工程总承包的定义
总承包形式 定义 指承包商向业主提交的是功能满足合同要求，配套设施齐全，“转动钥匙” 即可投入使用的工程。适用于业主要求承包商有确定的工期、造价、质量 保交钥匙总承包 证，而作为回报，业主愿意支付较高的承包费用的工程项目。项目实施 的大（Turnkey） 部分风险转移给承包商。业主只按合同规定的工期、造价、质量保证 进行验收，对项目实施过程介入较少。 指业主对项目的目的和要求进行招标，承包商中标并签订具体的合同，承 设计-采购-施工总 包商承担项目的设计、采购、施工全过程工作的总承包。业主只与总承包 商承包（EPC） 形成合同关系，其他的项目管理工作都由总承包商承担并对项目最终产 品负责。 指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工 设计-施工总承包 程的质量、安全、工期、造价全面负责。也就是说，DB 模式是一个实体 或者联合体以契约或者合同形式，对一个建设项目的设计和施工负责的工 程（DB） 运作方法。
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业主 EPC总承包商 设计 采购 施工 分包商1
分包商2 ? 分包商N 图 2-1 EPC 合同形式
业主 业主代表 专业咨询公司 DB总承包商 合同关系
设计商 施工承包商 协调关系 分包商1 分包商2 ? 分包商N 图 2-2 传统 DB 合同形式
EPC 和 Turnkey 模式常常用于石油、化工、电力等工业项目，而 DB 模式常常用 于房屋建筑、道路、桥梁等基础设施项目，EPC 和交钥匙模式与 DB 模式在工程实 践中的合同和组织关系基本一致，只是较 DB 模式的全寿命期上前伸后延了一些。 具体分类见表 2-2。
表 2-2 工程总承包的分类
工程项目建设程序 工程总承包类别 交钥匙总承包 设计-采购-施工 总承包 设计-施工总承包 项目决策 初步设计 技术设计 施工图设计 材料设 施工 试运行 备采购 本文的工程总承包定义采用了我国《建设项目工程总承包合同示范文本（试行）》 中工程总承包的定义，即是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对 工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行等实施全过程或若干阶段的工程承包
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建设模式[42]。这一含义基本涵盖了 DB 模式、EPC 模式和 Turnkey 模式，由于这三 种模式只在工作范围上略有不同，而合同关系的本质是一样的，因此本论文将其统 称为工程总承包模式。 2.1.2 工程总承包适用条件
工程总承包采购模式有其适用的条件限制，项目的规模和难度是影响工程总承 包模式的一个重要因素，一般而言，随着规模和难度的增加，越有利于发挥其优势。 其次，推广工程总承包应该与我国的经济发展水平、项目管理水平、传统文化思维 相适应。
工程总承包模式中，工程的设计、采购、施工等工作均由工程总承包商统一组 织实施，所以，承包商可对项目全过程的进度、成本、质量等进行控制，整合项目 资源，促进项目集成管理，实现各阶段无缝对接，从项目整体意义上提高项目的经 济性。工程总承包模式一般使用于以下几类项目[43]：
1、建设规模较大，建设方案确定的项目 由于工程总承包模式将建设的绝大部分风险转移到了总承包公司，所以要求采
用工程总承包模式的建设项目，其建设方案必须是已经确定的，如项目的建设规模、 生产方法、建设厂址、主要设备选型等。
2、专业化程度高，需要发挥设计主导作用的项目 工程总承包模式的核心是工程设计，对专业化程度高的项目，工程设计的主要
作用是十分重要的。工程设计纳入工程总承包程序，能够最大限度地发挥工程设计 在工程建设中的主导作用。
3、投资费用较高，需要控制投资费用的项目 工程总承包模式将工程设计纳入工程总承包程序，不仅可以使设计深度和施工
进度合理交叉，而且可以在设计中不断优化设计方案，保证工程项目的进度和成本 始终处于可控状态，实现工程建设项目进度和费用的综合管理。因此，对于投资规 模较大的项目，可采用工程总承包模式。
4、技术密度，需要全面控制建设质量的项目 对技术含量较高的技术密集型项目，建设质量的控制比较困难，不仅需要把握
工程设计的内涵，同时，还应严格控制设备材料采购、设备安装和建筑施工的全过 程的质量控制。因此，对技术密集型项目，可采用工程总承包模式。
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2.1.3 我国与 FIDIC 工程总承包合同范本
1、建设项目工程总承包合同示范文本
《建设项目工程总承包合同示范文本（试行）》结合我国工程总承包几十年的工 程实践经验教训，历时 6 年征集各方建议，经过不断补充、修改、完善，最终编撰 而成，于 2011 年 11 月 1 日起开始颁布实施，至今现在工程总承包市场上施行 2 年 多。工程承包合同范本由合同协议、通用条款和专用条款三大部分组成，涵盖了工 程总承包项目实施过程中可能存在的各类工程状况，适用于 DB 模式、EPC 模式、 Turnkey 模式等包含工程建设项目的全寿命周期各阶段的各类工程总承包模式。该合 同范本具有以下特点：
（1）适用于广义的工程总承包采购模式。我国工程总承包合同范本可适用于 DB 模式、EPC 模式、Turnkey 模式等包含工程建设项目的设计、采购、施工、试运 行等全部或若干阶段的工程总承包模式。
（2）我国工程总承包合同示范文本的权责利分担较为公正。我国工程总承包合 同范本下的权责利分配继承了 FIDIC 系列合同条件和我国施工合同范本的风险分配 传统，明确了合同当事人的权利和义务，权责利分担较为均衡。
2、设计采购施工（EPC）/交钥匙项目合同条件
FIDIC 于 1999 年出版了四份新的合同标准格式的第一版，其中包括《施工合同 条件》（简称新红皮书）、《生产设备和设计-施工合同条件》（简称新黄皮书）、《设计 采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》（简称银皮书）、《简明合同格式》（简称绿 皮书）。
《设计采购施工（EPC）/交钥匙项目合同条件》以《设计-建造和交钥匙（工程） 合同条件》为蓝本，在其基础上编写完成的，该合同条件适用于在交钥匙基础上进 行的工厂或类似设施的加工或动力设备，或其他类型开发项目的实施。业主方希望 事先能确定工程项目的总价以及工期，为此宁愿承担较高的工程合同价格，在该合 同条件下，承包商承担较大的风险。不少私人融资项目以及一些国家的公共部门都 趋向于采用此类模式，在这种模式的实施过程中，业主不作过多地干预，但要在竣 工检验和验收时按照“业主的要求”严格验收。FIDIC 银皮书具有以下特点：
（1）适用于 EPC 或 Turnkey 工程总承包。银皮书中规定的工程总承包模式不存 在工程师角色，发包人对项目实施过程的干预减少，承包人具有更大的工程项目建
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