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续表 3-1
一级风险 项 目 内 部 风 险 三级风险因素 承包人未能按时提交竣工结算报告及完整的结算资料 承包人未能支付竣工结算的款项 承包人未提供投保证明文件 施工风险 商业秘密、技术秘密，以及任何一方明确要求保密的其它信息泄密 现场安全管理、竣工试验的安全 现场内及进出现场途中的道路、桥梁、地下设施的损坏 未交付前已完工程的保护工作 应由发包人参检，未经发包人现场检验，工程物资已经被覆盖、包 装或已运抵启运地点 发包人未能按时参检 质量监督部门及消防、环保等部门对工程物资的参检 试运行、竣 参检方未能按时参加 工验收和交 竣工试验、竣工后试验的再验收 付风险 竣工试验的检验和验收的延迟 竣工后试验的延误 发包人延迟签署质量保修责任书 工程物质的质量 发包人强令接收不符合接受条件的单项工程和（或）工程 承包人原因造成建筑工程在合理使用期限、设备保证期内的人身和 经营风险 财产损害 承包人、发包人违约解除合同 二级风险
3.1.2 工程总承包合同风险分担的基本框架
在对我国工程总承包合同范本和银皮书的三级合同风险因素识别的基础上，对 我国工程总承包合同范本和银皮书的合同风险分担进行归纳，如表 3-2。
一级风险 二级风险 政治风险 经济风险 法律风险 项目外 部风险 环境风险 表 3-2 工程总承包合同范本合同风险分担方式
三级风险因素 银皮书承担方 我国承担方 战争、禁运、罢工、社会动乱 E E+C 物价波动 E+C E+C 国家新颁布的法律、强制性标准、规范 E E+C 工程造价管理部门公布的价格调整 —— E+C 新发现的施工障碍（影响工程实施的建筑 物、构筑物、文物建筑、古树、名木、地 E E 下管线、线缆、设施以及地下文物、化石 和坟墓等） 非承包人原因的停水、停电、停气、道路 —— E 中断等造成工程现场停工 不可抗力 E E+C 注：C——承包人承担；E——发包人承担；—— ——未注明风险承担方
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一级风险 二级风险 项 目 内 部 风 险 三级风险因素 项目基础资料的真实性、准确性、齐全性 和及时性 现场障碍资料的真实性、准确性、齐全性 和及时性 承包人的设计缺陷 发包人涉及建筑主体及承重结构变动、或 涉及重大工艺变化的装修工程时的设计变 更 放线的准确性 政府相关设计审查部门造成的工期延误 设计风险 项目基础资料的真实性、准确性、齐全性 和及时性 现场障碍资料的真实性、准确性、齐全性 和及时性 承包人的设计缺陷 发包人涉及建筑主体及承重结构变动、或 涉及重大工艺变化的装修工程时的设计变 更 放线的准确性 政府相关设计审查部门造成的工期延误 发包人原因的暂停 分包商的违约责任 发包人的延迟复工 发包人导致工程延期 承包人导致工程延期 工程物资报关、清关和商检的延误 发包人未提供约定的进场条件和进场日期 发包人未提供约定条件的临时用水、用电 等和节点铺设 承包人延迟提交临时占地资料、临时用水、 施工风险 用电资料、施工过程中需通知办理的批准 等资料导致工期延期 现场的环境污染和破坏 承包人延迟递交紧急性变更指令执行后的 书面资料 进度款支付延误 发包人未能答复竣工结算报告 发包人未能结清竣工结算的款项 承包人未能按时提交竣工结算报告及完整 的结算资料 续表 3-2
银皮书承担方 我国承担方 C —— C E E C —— C —— C —— C E C E+C E E C —— C —— E C C E C —— —— —— E C E+C E C E E C C+E E E —— C —— E —— —— —— C C C E E E C 注：C——承包人承担；E——发包人承担；—— ——未注明风险承担方
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一级风险 二级风险 施工风险 项 目 内 部 风 险 试运行、 竣工验收 和交付风 险 经营风险 三级风险因素 承包人未能支付竣工结算的款项 承包人未提供投保证明文件 商业秘密、技术秘密，以及任何一方明确 要求保密的其它信息泄密 现场安全管理、竣工试验的安全 现场内及进出现场途中的道路、桥梁、地 下设施的损坏 未交付前已完工程的保护工作 应由发包人参检，未经发包人现场检验， 工程物资已经被覆盖、包装或已运抵启运 地点 发包人未能按时参检 质量监督部门及消防、环保等部门对工程 物资的参检 参检方未能按时参加 竣工试验、竣工后试验的再验收 竣工试验的检验和验收的延迟 发包人延迟签署质量保修责任书 工程物质的质量 发包人强令接收不符合接受条件的单项工 程和（或）工程 承包人原因造成建筑工程在合理使用期 限、设备保证期内的人身和财产损害 承包人违约解除合同 发包商违约解除合同 续表 3-2
银皮书承担方 我国承担方 —— C —— C —— —— C C E+C E+C C —— —— C —— —— E+C E+C —— E+C —— C C E C E+C E E E+C E+C E E+C E C C E 注：C——承包人承担；E——发包人承担；—— ——未注明风险承担方
3.2 我国与 FIDIC 工程总承包合同风险比较
在对工程总承包合同范本的合同风险因素识别和合同风险分担方式归纳的基础 上，下文将从项目风险管理角度出发，对合同风险因素在进度控制风险、成本控制 风险、质量控制风险和不可抗力等角度进行比较。 3.2.1 进度控制风险分担比较
1、开工日期 银皮书与我国工程总承包合同范本对开工日期的规定如表 3-3 所示。
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条款 开工通知 开工日期 表 3-3 工程总承包合同范本开工日期比较
我国工程总承包合同 FIDIC 银皮书 不少于开工日期的 7 天前发出开 —— 工通知 设计开工日期：收到项目基础资料、现场 开工日期在在合同协议书规定的 障碍资料和预付款等资料后的第五日；采 合同全面实施和生效日期后 42 购开始日期：在专用条款约定；施工开工 天内 日期：合同协议书中约定 在开工日期的分类上，与 FIDIC 银皮书相比，我国工程总承包合同范本在开工 日期上更详细和清晰。我国的工程总承包合同将开工日期分为了设计开工日期、采 购开工日期和施工开工日期三类，并且对具体开工日期做了说明，即设计开工日期 定为收到项目基础资料、现场障碍资料及预付款后的第 5 日，采购开工日期在专项 条款中说明，施工开工日期在合同协议书中约定。此规定明确了各个阶段的开工时 间，保证了工程的顺利进行，同时，该规定与合同 4.1.3 条款[项目进度计划的调整] 相互照应，对承包人计算因发包人原因的工期延迟时间有了实际操作上的规定，更 有利于保护承包人的权利。银皮书并未对工程的开工日期进行详细分类，合同中规 定的开工日期应指设计、采购和施工三类开工日期中的最早日期。
在开工日期签订方式上，我国的施工开工日期和 FIDIC 银皮书的开工日期规定 相类似，都在合同协议书中约定。在合同协议书中，可以通过绝对日期和相对日期 两种方式规定开工日期。绝对日期系合同规定的某个具体的日期；相对日期系合同 规定满足若干前提条件的日期，并且可以规定如果在签订协议书后上述若干前提条 件都未满足，合同自动失效。最后一点相当于一项合同的终止条款，详细分析请参 考下文有关合同终止的部分。
2、进度计划和进度报告 施工进度计划是业主和总承包方明确自身责任、合理安排项目管理、确保项目
在规定期限内完成的辅助工具之一。FIDIC 银皮书与我国工程总承包合同范本对进度 计划的规定如表 3-4 所示。
表 3-4 工程总承包合同范本进度计划比较
条款 我国工程总承包合同 FIDIC 银皮书 提交内容 进度计划 总体施工组织设计 提交时间 开工日期后 28 天内 现场施工开工 15 日前提交 计划实施工程的施工顺序；审核 提交内容 期限；合同中规定的各项检验和 施工进度计划等内容，开竣工时 间应与合同协议书中保持一致 试验和时间安排；一份支持报告
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