2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》
职业资格考前练习
一、单选题
1.我国二级股票市场的主要交易机制有( )。 Ⅰ 竞价交易机制 Ⅱ 大宗交易机制 Ⅲ 要约收购机制 Ⅳ 协议转让机制
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第7章>第2节>上市转让退出概述 【答案】：B 【解析】：
我国二级股票市场的主要交易机制有：竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制。
2.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为( )。
A、数额为5万元
B、非法吸收或者变相吸收存款对象为80人 C、给存款人造成直接经济损失数额为1万元 D、未造成恶劣社会影响或者其他严重后果 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪 【答案】：B 【解析】：
根据相关规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)数额在20万元以上的；(2)非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的；(3)给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的；(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
3.可比公司是指与目标公司( )等方面相同或相近的公司。
Ⅰ．所处的行业 Ⅱ．盈利模式 Ⅲ．公司规模 Ⅳ．资本结构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第5章>第3节>相对估值法的原理与方法 【答案】：D 【解析】：
可比公司是指与目标公司所处的行业、公司的主营业务或主导产品、公司规模、盈利能力、资本结构、市场环境以及风险度等方面相同或相近的公司。在实际估值中，选取可比公司时，一般先根据一定条件初步挑选可比公司，然后将初步挑选的可比公司分为两类：最可比公司类和次可比公司类。使用时，我们往往主要考虑最可比公司类，尽管有时候最可比公司可能只有2～3家。
4.股权投资基金包括的种类有( )。 Ⅰ未上市企业非公开发行的普通股 Ⅱ已上市企业非公开交易的普通股 Ⅲ未公开发行的可转换为普通股的优先股 Ⅳ未公开发行的可转换为普通股的可转换债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的概念 【答案】：D 【解析】：
股权投资基金包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。
5.清算组制订的清算方案需要提交( )通过或者报主管机关确认。
A、董事会 B、监事会
C、股东大会(股东会) D、证监会
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【知识点】：第7章>第5节>清算退出的方式和流程 【答案】：C 【解析】：
清算组制订的清算方案需要提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认。 6.针对未来目标公司可能出现的股权变化，( )对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。 Ⅰ．优先认购权 Ⅱ．第一拒绝权 Ⅲ．随售权 Ⅳ．拖售权条款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第5章>第4节>优先认购权条款 【答案】：C 【解析】：
股权投资基金完成对目标公司的投资后，即成为目标公司股东。针对未来目标公司可能出现的股权变化，优先认购权、第一拒绝权、随售权、拖售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。
通常，投资协议会额外约定，优先认购权不适用于一些特殊情况，包括为上市而 优先认购权使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。 优先认购权(Right of First Offer)，是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。
7.登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括( )。
A、分配股票代码 B、办理股份登记存管 C、公司挂牌 D、主办券商内核 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程 【答案】：D 【解析】：
登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。这部分工作由券商协同企业完成。 8.以下不属于竞价交易制度内容的是( )。
A、将买卖指令配对竞价成交 B、开市价格由集合竞价形成
C、交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序 D、开市价格由连续竞价形成 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第7章>第2节>上市后的股权转让退出 【答案】：D 【解析】：
竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交。
9.单个资产管理计划的委托人不得超过( )人，但单笔委托金额在( )万元人民币以上的投资者数量不受限制。
A、50，200 B、50，300 C、200，200 D、200，300 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素 【答案】：D 【解析】：
对于信托(契约)型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过200人。但由于目
前尚未能实现统一功能监管，还存在一些未按私募基金进行监管的私募类信托(契约)型基金。例如信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数，按现行规定，“单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制”。
10.全国股转系统挂牌流程中( )的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。
A、决策改制阶段 B、材料制作阶段 C、反馈审核阶段 D、登记挂牌阶段 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程 【答案】：A 【解析】：
决策改制阶段的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。这一阶段最为关键的工作是股改，主要包括以下步骤：召开股东会并作出同意改制的决议；名称预先核准；出具改制审计报告；出具改制评估报告；律师审查重大法律事项；召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议；签署发起人协议；验资机构验资并出具验资报告；召开股份公司创立大会；召开第一届董事会第一次会议；召开第一届监事会第一次会议；办理股份公司设立手续。
11.相对估值法具有( )优点。 Ⅰ．运用简单，易于理解 Ⅱ．主观因素相对较少 Ⅲ．行业因素影响较小
Ⅳ．可以及时反映市场看法的变化
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
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