33、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
正确答案：N
34、证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
正确答案：Y
35、基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
正确答案：Y
36、对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
正确答案：N
37、证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
正确答案：N
38、从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
正确答案：Y
39、资金透支是交割中的禁止行为.
正确答案：N
40、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
正确答案：N
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