2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》模拟
卷
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________
一、单选题(共70题)
1.按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是( )： ①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构
②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会
③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕
A.①②③ B.②③① C.①③② D.②①③
2.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起( )个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
A.3 B.5
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C.7 D.10
3.列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。 ①促进证券投资基金和资本市场的健康发展 ②规范证券投资基金活动
③保护投资人及相关当事人的合法权益 ④提高基金的投资效率
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
4.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是( )。 ①公司对顾客负有诚信义务 ②证券公司对顾客负有尽责义务
③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券 ④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A.①②③④ B.①③④ C.②③④ D.①④
5.根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为( )。 ①个人合伙 ②普通合伙企业 ③特殊普通合伙企业 ④有限合伙企业
A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.②④
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6.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。
A.5 B.10 C.15 D.30
7.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.1～3年 B.3～5年 C.5～10年 D.终身
8.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额( )以下的罚款。
A.5％ B.10％ C.15％ D.20％
9.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前( )日告知客户的资产托管机构。
A.3 B.5 C.7 D.10
10.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有( )年以
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上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者( )年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1 B.2；1 C.1；2 D.2；2
11.《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50 B.100 C.150 D.200
12.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )。
A.1年 B.2年 C.3年 D.6年
13.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A.财政部；中国银保监会 B.财政部；中国证监会 C.中国人民银行；中国银保监会 D.中国人民银行；中国证监会
14.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起( )个月内不再受理其申请。
A.6
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B.12 C.24 D.36
15.发行人发生超过上年末净资产( )的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10％ B.15％ C.20％ D.25％
16.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是( )。 ①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职 ③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
17.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是( )。
A.应当依法规范经营 B.可以尚未盈利 C.无须履行信息披露义务 D.产权清晰
18.《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事
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