突击模拟1-基础
60. 以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。 A
A：经济周期变动通过下列环节影响股票价格，经济周期变动—公司利润增减—供求关系变化—股息增减—投资者心理和投资决策变化—股票价格变化 B：复苏阶段—股价回升；高涨阶段—股价上涨 C：萧条阶段—股价低迷；危机阶段—股价下跌
D：每个周期要经过高涨，衰退，萧条，复苏四个阶段
页码：59；解析：考核经济周期循环，经济周期变动与股价变动的关系是：经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股票价格变化。
? 多选题
1. 与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是（）。 AD
A：期货市场交易的对象标准化合约 B：首要目的是筹资或投资
C：交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成
D：期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
页码：156，157；解析：现货市场的首要目的是筹资或投资，期货市场的交易目的是规避风险以保利或承担风险以获取收益。现货市场的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成，期货市场的交易价格由公开竞价形成。
2. 我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（）。ABD
A：根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B：对证券的上市交易申请行使审核权
C：随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
D：公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
页码：367；解析：当上市公司出现法定情形时，并非“随时”就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。 3. 债券是（）。AD
A：债权债务关系的表现 B：真实资本 C：无期证券 D：有价证券
页码：77；解析：债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现；具有偿还性，不是无期证券。
4. 上海，深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。AB
A：集合竞价 B：连续竞价 C：逐节竞价 D：上网竞价
页码：229；解析：我国上海，深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。
5. 影响股票价格的政治因素一般包括（）。ABD
A：战争
B：政权更迭，领袖更替等政治事件 C：人为操纵因素
D：国际社会政治，经济的变化
页码：62；解析：影响股票价格的政治因素一般包括战争，政权更迭，领袖更替等政治事件，国际社会政治，经济的变化。
6. 中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括（）。ABCD
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突击模拟1-基础
A：基本信息 B：奖励信息 C：警示信息 D：处罚处分信息
页码：375，376；解析：中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括基本信息，奖励信息，警示信息和处罚处分信息。
7. 下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是（）。ABC
A：定期存款单 B：短期债券 C：长期债券 D：单个股票
页码：154；解析：债券类资产的远期合约主要包括定期存款单，短期债券，长期债券，商业票据等固定收益证券的远期合约。
8. 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。ABCD
A：金融远期合约 B：金融期货 C：金融期权 D：金融互换
页码：149；解析：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约，金融期货，金融期权，金融互换和结构化金融衍生工具。
9. 国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以（）为主。ABCD
A：美元 B：英镑 C：欧元 D：日元
页码：110；解析：除了以上选顶，还有瑞士法郎。 10. 股票发行市场的主要参与者包括（）。ACD
A：证券发行人 B：保荐人 C：证券投资者 D：证券中介机构
页码：199；解析：股票发行市场的主要参与者包括证券发行人，证券投资者和证券中介机构。
11. 基金资产的估算是指计算，评估基金资产和负债的价值，以确定（）的过程。AB
A：基金资产净值 B：基金份额净值 C：基金资产总值 D：基金分额总值
页码：137；解析：基金资产的估值是指计算，评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
12. 上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括（）。AD
A：询价 B：累计投标 C：发行人定价
D：与主承销商协商确
页码：209解析：上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括询价以及与主承销商协商确定发行价格。
13. 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。ABD
A：股票数量 B：编号 C：票面金额 D：发行日期
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突击模拟1-基础
页码：47；解析： 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载股票数量，编号及发行日期.
14. 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。ABCD
A：商业银行 B：股份有限公司 C：证券公司 D：政府机构
页码：7-9，解析：以上都可以。 15. 根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报
告对象包括（）。ABC A：董事会 B：监事会
C：公司住所地证监局 D：证券交易所
页码：305，解析：根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。
16. 证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）
提供书面说明。BD A：经理层 B：股东会 C：监事会
D：证券监管部门
页码：299：解析：证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向股东会，证券监管部门提供书面说明。 17. 根据发行主体的不同，债券可以分为（）。ACD
A：政府债券 B：外国债券 C：公司债券 D：金融债券
页码：81，解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券，公司债券，金融债券。 18. 证券投资基金所筹资金主要投向（）。ABCD
A：公开发行上市的股票 B：非公开发行上市的股票 C：国债
D：货币市场工具
页码：141，解析：除各选项外，基金还主要投向：企业债券，金融债券，公司债券，资产支持证券和权证等。
19. 债券票面的基金要素有（）。ABC
A：债券发行者名称 B：债券的票面利率 C：债券到期期限 D：债券承销者名称
页码：78-80，解析：债券票面的基金要素有债券的面值，债券的到期期限，债券的票面利率和债券发行人等。
20. 证券经营机构的欺诈客户行为包括（）。ABCD
A：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件 B：违背代理人的指令为其买卖证券 C：挪用客户账户资金
D：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖 页码：354，解析：上述都属于欺诈客户的行为。 21. 短期国债的一般特征是（）。AC
A：周期短
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B：周期长 C：流动性强 D：流动性差
页码：87，解析：短期国债的一般特征是周期短和流动性强。 22. 下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是（）。BC
A：基金资产净值=基金资产总额/基金负债 B：基金资产净值=基金资产总额-基金负债 C：基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 D：基金份额净值=基金资产净值-基金总份额
页码：137，解析：基金资产净值=基金资产总额-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。
23. 恒生中国内地综合指数系列包括（）。AC
A：恒生中国企业指数 B：恒生香港大型股指数 C：恒生中资企业指数 D：恒生香港中型股指数 页码：249，解析：恒生中国内地综合指数系列包括恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。 24. 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形这一的除外（）。ABCD
A：减少公司注册资本
B：与持有本公司股份的其他公司合并 C：将股份奖励给本公司职工
D：股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的 页码：52，解析：上述都是可以回购的情形。 25. 证券市场禁入期间不得（）。ABCD
A：担任上市公司监事 B：担任上市公司董事
C：担任上市公司高级管理人员 D：从事证券业务
页码：344，解析：证券市场禁入期间不得从事证券业务或者不得担任上市公司的董事，监事，高级管理人员。
26. 关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。AD
A：也称为无国籍债券 B：是一种传统的国际债券
C：在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 D：票面使用的货币一般是可自由兑换货币
页码：110，111；解析：外国债券是一种传统的国际债券，在美国发行的外国债券称为扬基债券。
27. 场外交易市场具有（）等特征。ABC
A：没有固定的，集中的交易场所 B：采取做市商制 C：买卖双方协商议价
D：管理比证券交易所更严格
页码：234，解析：管理比证券交易所宽松。
28. 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的（）。ABCD
A：收益与风险相对应
B：风险较大的证券，其要求的收益率也较高 C：承担风险是获取收益的前提 D：收益以风险为代价
页码：269，解析：上述都对。
29. 根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。BD
A：证券回购市场 B：证券发行市场
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