2020年证券从业资格考试试题：证券发行与承销每日一练(9月23日)

2020年证券从业资格考试试题：证券发行与承销每日

一练(9月23日)

单项选择题

1、下列标志着美国乃至世界金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是（ ）。 A．《格拉斯斯蒂格尔法》 B．《麦克法顿法》 C．《国民银行法》

D．《金融服务现代化法案》

2、上网发行资金申购流程中，确因银行汇划原因造成申购资金不能即时入账的，若要继续参与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入 账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。 （ ）

3、根据要求，在设立股份有限公司时，境内评估机构实行资产评估的评估范围是投入股份有限公司的全部固定资产。 （ ） 4、 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上的股份有限公司。 A．5 B．4 C．3 D．2

5、 股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，不包括（ ）。

A．发行时间

B．认股权证的行权期间或行权日 C．回售条款

D．定价方式或价格区间

6、每一只证券发行均能够采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。（ ）

7、 财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（ ） 8、 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。（ ） 多项选择题

9、下列关于保险公司次级定期债务的陈述，准确的是（ ）。 A．期限在5年以上(不含5年) B．定向募集

C．本金和利息的清偿顺序先于保单责任和其他负债 D．本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本

10、 下列相关超额配售选择权的表述中，准确的有（ ）。 A．中国证监会依法对主承销商行使超额配售选择权实行监督管理 B．超额配售选择权这种发行方式既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行

C．在股票上市之日起60日内，主承销商有权要求增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者

D．主承销商理应保证仅对参与本次发行申购且与本次发行无特殊利益关系的投资者延期交付股份