（五）按季度合规检查并报告公司评级结果质量是否达到公司相关考核要求；
（六）按季度合规检查并报告信息披露部门是否按照监管法律法规、公司信息披露管理制度的要求进行信息报备及披露。
（七）根据上述合规审核及季度合规检查情况，在半年度或年度结束的第一个星期提交公司半年度及年度合规报告，并按照监管的时间和内容要求提交半年度或年度合规管理报告。
（八）对新员工进行相应业务开展合规培训； （九）合规部负责人安排的其他合规工作。
三、派驻评级作业部门（工商企业部、金融业务部、公共事业部）专职合规人员岗位职责
（一）根据国家法律法规及公司管理制度要求，对评级作业部门的评级作业流程以下要点进行合规审查，监控合规政策遵守情况，具体合规审核点包括：
1、作业部门是否按照监管要求组建项目团队，项目负责人是否符合监管及公司制度要求；
2、作业部门是否进行实地调查，工作方案及调查底稿是否完备； 3、作业部门在初评阶段的一、二、三审是否按照监管及公司制度要求进行；
4、作业部门在等级评定阶段，评审委员是否存在应该回避的情况，出席评审会人数是否达到监管及公司制度要求，出席委员是否进行单独表决，评审会纪要等文件是否完备；
5、作业部门是否按照监管及公司制度要求对评级结果进行反馈，受
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评企业在提出复评申请后，作业部门是否按照复评工作流程启动复评工作；
6、是否对跟踪评级环节进行安排；
7、项目作业时间是否符合监管及公司制度要求； 8、上述评级作业流程环节纸质留痕资料是否齐全。
（二）根据第（一）条合规审核点进行审核，对于不符合合规要求的环节及时反馈给部门进行整改，并按月根据合规审核情况向合规部负责人提交合规报告，报告中应包括不符合合规要求的具体问题分类汇总、出现原因、整改情况及下一步合规管理意见和建议；
（三）合规部负责人安排的其他合规工作。 四、派驻业务发展部专职合规人员岗位职责
（一）根据国家法律法规及公司管理制度要求，对业务发展部评级作业流程（包括市场开拓、接受评级委托签署评级委托协议等环节）进行合规审查，监控合规政策遵守情况，具体合规审核点包括：
1、业务承揽是否签署评级委托协议；
2、是否存在因与委托方的利益冲突或其他事项影响公司独立、客观、公正地对评级对象进行评级等事项；
3、项目作业前服务款项是否到账。
（二）根据第（一）条合规审核点进行审核，对于不符合合规要求的环节及时反馈给部门进行整改，并按月根据合规审核情况向合规部负责人提交合规报告，报告中应包括不符合合规要求的具体问题分类汇总、出现原因、整改情况及下一步合规管理意见和建议；
（三）按照监管法律法规及公司信息披露制度的要求进行信息报备或披露。
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（四）合规部负责人安排的其他合规工作。 五、综合部兼职合规人员岗位职责
（一）报告出具是否履行了规定的流程与审批手续
（二）根据国家法律法规及公司档案管理制度要求，对评级项目档案存档材料的完整性进行合规审查并进行存档，监控合规政策遵守情况；
（三）按季度报告评级项目存档情况，提出合规管理意见或建议； （四）按照监管法律法规及公司信息披露制度的要求进行信息报备或披露。
（五）合规部负责人安排的其他合规工作。 六、人力资源部兼职合规人员岗位职责
（一）根据监管及公司制度要求，对公司离职人员的离职去向进行追溯，对于评级小组组长及对信用等级有重大影响的人员离职并受聘于其曾参与评级的受评企业、信用评级委托方或主承销商，应在获知日起即向合规管理部报告，合规管理部检查其离职前两年内参与的与其受聘机构有关的评级工作，如存在利益冲突的，合规管理部立即向公司监事长汇报并及时披露检查结果；
（二）定期向合规管理部提供公司人员基本情况，包括岗位、评级行业从业年限、证券从业资格获取情况等。
七、《合规审核表》 项目名称 资本市场项目：主体/企业债 /短融/中票/金融债/项目类型 公司债/信托计划/理财产品/债权投资计划/其它 信贷市场（借款、担保、 18 / 20
项目编号
小额贷款公司、行业信用评价、中关村企业信用评价、征信、其他等） 项目 合同签署日期： （一） 年 月 日 项目负责人 评级人员 资格 （是 / 否）签订 （是 / 否）合规 （是 / 否）合规 付费日期： （是 / 否）付费 年 月 日 （是 / 否）合规 回避检查 评级小组 负责人资格 初评报告 评审会流程 跟踪评级 （是 / 否）检查 （是 / 否）合规 （是/否）合规 （是 / 否）合规 （是 / 否）有跟踪评级安排 （是 / 否）符合规定 项目 实地调查 （是/否）进行 （二） 一、二、三级审查 （是/否）合规 复评 （是 / 否）有复评 （是 / 否）符合规定 项目（一）：业务发展部合规人员审核签字 合规意见 项目（二）：评级部门合规人员审核签字 整改建议 合规意见 （整改后） 合规部合规专员意见 接收人签字 19 / 20
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