2019年证券从业考试试题及答案：金融市场基础知识(训练题1)

2019年证券从业考试试题及答案：金融市场基础知识

（训练题1）

买断式回可选择的结算方式包括()。 I.见款付券 II.券款对付 III.纯券过户 IV.见券付款 A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅢⅣ 【准确答案】C

买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。 第2题

客户申请展开融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。

I.己在营业部开立的客户证券账户 II.客户具有支配权的资产证明 III.融资专用资金账户

IV.己在营业部开立的普通资金账户

A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅢⅣ 【准确答案】C

考察客户申请融资融券时应提供的材料。 第3题

下列相关信用利差特点的表述，准确的是()。

I.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

II.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响

III.信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张

IV.信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之后 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢ 【准确答案】D 略。 第4题

下列相关基金的表述中，准确的有()。 I.基金能够分为封闭式和开放式两种 II.上市开放式基金不能够在二级市场买卖

III.基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 IV.基金交易是指以基金为对象实行的流通转让活动 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅣ 【准确答案】B

上市的开放式基金，投资者能够在证券交易市场上实行买卖。 第5题

当前，我国的基金主要投资于() I.公开发行上市的股票 II.非公开发行股票 III.国债

IV.货币市场工具 A、I.II. B、III.IV C、I.II.III. D、I.II.III.IV

【准确答案】》

当前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。 第6题

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括()。

I.股份公司只能用留存收益支付红利 II.红利的支付不能减少其注册资本 III.红利的支付能够适当减少其注册资本 IV.公司在无力偿债时不能支付红利 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ 【准确答案】c

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原则包括(1)股份公丢只能用留存收益支付红利。(2)红利的支付不能减少其注册资本。(3)公司在无力偿债时不能支付红利