A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力 C、具有高中以上文化程度 D、中国证监会规定的其他条件
13、宋体首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ）
A、监管谈话 B、出具警示函 C、责令更换
D、认定为不适当人选
14、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。
A、周报表 B、月报表 C、季度报表 D、年报表
15、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、接纳为会员 B、暂停会员资格 C、终止会员资格 D、要求追加保证金
16、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）
A、保证金标准 B、结算流程 C、协议变更和解除 D、争议处理方式
17、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制
度。
A、中国证监会 B、中国银监会 C、期货交易所 D、中国期货业协会
18、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
A、筹集 B、管理 C、使用 D、监督
19、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D、不以真实身份从事期货交易的
20、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为 B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
21、宋体（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
A、中国金融期货交易所 B、中国证监会
C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会
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22、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）
A、融资 B、服务 C、担保 D、咨询
23、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）
A、刘某 B、王某 C、张某 D、李某
24、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）
A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅 D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
25、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ）
A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易 C、收付期货保证金 D、存取期货保证金
26、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。
A、中国证监会派出机构 B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构
27、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（ ）
A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准 C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准 D、转让股权行为通知全体股东
28、宋体期货业协会履行下列职责：（ ）
A、组织会员遵守期货法律法规和政策
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C、对违法违规的期货公司进行行政处罚 D、组织期货从业人员的业务培训
29、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）
A、1.4亿元 B、1.5亿元 C、1.6亿元 D、1.7亿元
30、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）
A、期货经纪公司 B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
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D、期货咨询机构
31、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）
A、期货经纪公司 B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构
32、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
33、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）
A、健全性原则 B、有效性原则 C、合理性原则 D、相互制约原则
34、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）
A、身体状况良好
B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C、有相应的经济或者管理工作经验 D、取得证券从业人员资格
35、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。
A、责令整改
B、暂停受理申请开立新的交易编码 C、暂停或者限制业务 D、调整或者取消会员资格
36、宋体出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A、发生自然灾害等不可抗力
B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
37、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ）
A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
38、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）
A、老张可以直接起诉期货交易所
B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失 C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
39、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）
A、认定合同无效 B、公司承担15万元亏损
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C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
40、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ）
A、期货交易所的高级管理人员 B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
A、错 B、对
7、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
A、错 B、对
8、（ ）期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。 A、错
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、（ ）证券公司与期货公司应当独立经营。
A、错 B、对
2、（ ）期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。
A、错 B、对
3、（ ）期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会派出机构批准。 A、错 B、对
4、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错 B、对
5、（ ）人民法院可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。
A、错 B、对
6、（ ）理事会是期货交易所的权力机构。
B、对
9、（ ）客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
A、错 B、对
10、（ ）客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。
A、错 B、对
11、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。
A、错 B、对
12、（ ）期货公司应当按照期货交易所的规定，向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。
A、错 B、对
13、（ ）期货公司的总经理可以兼任独立董事。
A、错 B、对
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14、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。
A、错 B、对
15、（ ）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。
A、错 B、对
16、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。
A、错 B、对
17、（ ）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
A、错 B、对
18、（ ）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
A、错 B、对
19、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A、错 B、对
20、（ ）客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。
A、错 B、对
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